山东省青岛市人民政府办公厅


青岛市国家公务员申诉控告工作暂行规定
青岛市人民政府办公厅



第一章 总 则
第一条 为保障国家公务员的合法权益免受不法侵害，促进国家行政机关及领导人依法行使职权，公正、及时地处理国家公务员的申诉、控告案件，根据《国家公务员申诉控告暂行规定》，结合本市实际情况，制定本规定。
第二条 本规定适用于青岛市市属行政机关处级以下（含处级）公务员和各区、市属行政机关科、股级以下（含科、股级）公务员。
第三条 本规定所称复核、申诉，是指国家公务员对国家行政机关及其领导人作出的涉及本人权益的以下人事处理决定不服，按规定向原处理机关或其他有关机关提出意见和要求：
（一）行政处分，指依照《国家公务员暂行条例》所给予的警告、记过、记大过、降级、撤职、开除处分；
（二）辞退，指国家行政机关依据《国家公务员辞职辞退暂行规定》、《中共青岛市委、青岛市人民政府关于国家行政机关辞退工作人员暂行规定》以及《青岛市国家公务员行为规范》所作出的决定；
（三）降职，指国家行政机关依据《国家公务员职务升降暂行规定》所作出的决定；
（四）年度考核定为不称职，指国家行政机关依据《国家公务员考核暂行规定》所作出的决定；
（五）国家公务员制度有关法规、规章中，明确规定可以提出申诉的某项人事处理决定。
第四条 本规定所称的控告，是指国家公务员对国家行政机关及其领导人侵犯其合法权益的行为，向上级行政机关或行政监察机关提出的指控。
第五条 国家公务员提出申诉、控告，应当坚持实事求是、忠于事实的原则。
国家行政机关处理国家公务员的申诉、控告，应当坚持有错必纠和依法、及时、适当的原则。
第六条 申诉、控告应当由受到人事处理或权益被侵害的本人提出。如本人丧失行为能力或死亡，可以由其近亲属代为提出。

第二章 复核与申诉
第七条 国家公务员申请复核，应当在接到国家行政机关的人事处理决定之日起30日内向原处理机关提出。对国家公务员提出的复核申请，按下列规定办理：
（一）国家公务员提交国家公务员复核申请书并附原处理机关的处理决定（复印件），报原处理机关。
（二）原处理机关在接到国家公务员递交的复核申请书后，应当指定原承办人以外的两名以上人员组成复核小组，具体承办复核工作。
（三）原处理机关应当在复核小组组成后，将复核人员名单通知申请复核的国家公务员本人。申请复核的国家公务员认为复核小组的人员应当回避的，应当在接到复核人员组成名单之日起3日（不包括法定的节假日）内，向原处理机关提出回避要求，超过3日提出回避要求的，予以驳
回。
（四）原处理机关应当在接到复核申请后30日内做出复核决定。复核的审理应当以书面审理形式为主，对复核材料进行审查，必要时，也可以直接听取申请复核的国家公务员意见和向有关机关及知情人员调查了解情况；做出处理决定后，制作国家公务员复核决定通知书，通知申请复
核的国家公务员。
（五）国家公务员对原处理机关做出的复核决定不服，可以向本级人民政府人事部门提出申诉。
第八条 国家公务员对国家行政机关对本人作出的除年度考核不称职以外的人事处理决定不服的，也可以不经申请复核，直接向本级人民政府的人事部门提出申诉。
第九条 国家公务员提出申诉，应当在接到行政机关人事处理决定之日起30日内或对原处理机关做出的复核决定不服，在接到复核决定之日起15日内，向本级人民政府的人事部门提出。如申诉人无正当理由，超过规定期限提出申诉的，受理机关可以不予受理。
处理国家公务员提出的申诉程序包括：立案、组成公正委员会、调查、审理、决定。
第十条 受理申诉的立案按下列规定进行：
（一）国家公务员提出申诉，应当提交国家公务员申诉申请书，并附原处理机关做出的人事处理决定（复印件）；对复核决定不服的申诉，还应当附复核机关做出的复核决定。
（二）对国家公务员提出的申诉，受理机关应当按照《国家公务员申诉控告暂行规定》，对下列各项进行审查：
1、申诉人是否是受到人事处理的本人；
2、被申诉的机关是否是做出人事处理决定或复核决定的行政机关；
3、申诉的事项是否属于受案范围；
4、申诉的请求是否明确具体，是否有事实根据；
5、申诉的案件是否属于本机关管辖；
6、对年度考核不称职的决定不服，是否已申请原处理机关进行复核；
7、申诉是否在规定的期限内提出；
8、申诉是否符合规定的要求，材料是否齐全。
（三）对申诉不符合规定要求或材料不齐全及有关情况不明确的，受理机关应当通知申诉人限期补办；对逾期未补办的，视为放弃申诉。
（四）对于不符合受理条件的，不予受理，受理机关向申诉人发出不予受理通知书；对于符合受理条件的申诉，受理机关应当填写立案审批表，报受理申诉机关负责人审批后，向申诉人发出受理通知书。
第十一条 受理机关决定立案后，应当在5日内组成临时性公正委员会，负责案件的调查、审理工作。公正委员会组成人数应当为单数，一般由3人或5人组成。公正委员会设主任1人，由受理申诉的机关负责人或工作机构的负责人担任；成员由受理申诉机关与申诉事项有关的工作机
构的负责人组成，也可以吸收政府有关部门的人员参加。
公正委员会组成后，应当在5日内向申诉人和被申诉机关送交告知公正委员会组成人员通知书，并告知其申请公正委员会成员回避的权利。
第十二条 公正委员会成员有下列情况之一的，应当回避：
（一）是申诉人或被申诉机关负责人的近亲属；
（二）与申诉人或被申诉机关负责人有其他关系，可能影响对案件公正审理的；
（三）与本案有利害关系的。
公正委员会的回避决定，应当在申诉人或被申诉机关提出回避申请的2日内做出。公正委员会主任的回避，由受理申诉的机关决定；其他人员的回避，由公正委员会主任决定。在做出是否回避的决定前，被申请回避的人员应当暂停参与本案的审理工作。
第十三条 申诉的调查按下列规定进行：
（一）受理机关应当在立案之日起5日内，向被申诉机关发送申诉控告应诉通知书和申诉书副本，告知其应在接到通知书之日起10日内，向受理机关提交做出人事处理决定的有关材料，并提交答辩书。受理机关应当在接到答辩书之日起5日内，将答辩书副本发送申诉人。被申诉的机
关未履行举证责任的，受理机关应当要求其在限期内举证。
（二）受理机关应当依法、全面、客观地收集证据，对收集的证据应当逐一登记。严禁以威胁、引诱、欺骗以及其他非法手段收集证据。
（三）审理机关在调查取证时，调查取证人员不得少于2人，并当场制作调查笔录。调查笔录经被调查人校阅后，由被调查人、调查人签名或盖章。
（四）公正委员会认为必要时，可以举行听证会进行案件调查。听证会一般由公正委员会主任主持，按程序并公开举行。但涉及国家机密、个人隐私和法律、法规另有规定的，可以不公开进行。
（五）听证会应当制作笔录，听证笔录应当在听证会结束后交调查人员、申诉人、被申诉机关负责人、证人等阅读，上述人员认为笔录有遗漏或者有差错的，可以要求补正或者改正，经确认无误后，应当在听证笔录上签名或盖章。
（六）案件调查结束后，应当按照规定的内容制作案件调查报告。
第十四条 申诉的审理按下列规定进行：
（一）公正委员会成员应当审阅案件调查报告以及其他申诉案件材料，并对下列内容进行统一评议：
1、案件事实是否已经查清，如果事实尚未查清，应当继续进行案件调查；
2、原人事处理决定认定事实是否清楚，主要证据是否充分；
3、原人事处理决定适用法律、法规和政策是否正确；
4、原人事处理决定的处理程序是否符合规定；
5、被申诉机关是否有超越职权或滥用职权的行为；
6、研究、确定可以做为本案定案根据的证据；
7、依据的法律、法规和政策；
8、其他需要评议的问题。
（二）公正委员会评议案件，应当按要求制作笔录，由公正委员会成员签名或盖章。评议中的不同意见，应当如实记入评议笔录。公正委员会通过阅卷、评议，应当按照少数服从多数的原则提出明确的处理意见。
（三）案件审理结束后，公正委员会应当按规定向受理机关提交审理报告。
第十五条 受理机关应当在接到申诉人递交申诉申请书之日起60日内，做出处理决定。对案情复杂、按期不能办结的案件，办理期限可以延长30日。
第十六条 受理机关对公正委员会提交的审理报告进行审核，认为原人事处理决定具备下列条件的，应当维持原处理决定：
（一）事实清楚，证据确实充分；
（二）适用法律、法规和政策正确；
（三）符合规定的程序。
第十七条 受理机关经过审核，认为原人事处理决定存在所列事实不符或属超越职权做出处理决定的，撤销或建议撤销原处理决定。
受理机关经过审核，认为原人事处理决定有认定事实不清、证据不足或违反规定程序的，建议重新审理原人事处理决定。
受理机关经过审核，认为原人事处理决定适用法律、法规、政策不当或处理明显不当的，直接变更原处理决定或者建议原处理机关予以变更。
第十八条 受理机关作出建议重新审理或变更原处理决定的决定，应当制作国家公务员申诉处理决定书，并在5日内送达申诉人和被申诉机关。被申诉机关应当在接到受理机关的处理决定之日起60日内将处理决定的执行情况，以书面的形式报告受理机关。
对于建议重新审理或者建议变更原人事处理决定的，被申诉机关不得以同一的事实和理由加重对申诉人的处理。
第十九条 受理机关在做出申诉处理决定前，申诉人可以申请撤诉。
申诉人对于被申诉机关重新审理或变更做出的处理决定不服的，可以继续申诉。
在复核、申诉期间，原处理决定不停止执行。
第二十条 申诉人对本级人民政府人事部门处理申诉的决定不服的，可以向上一级人民政府的人事部门申诉。

第三章 控 告
第二十一条 国家公务员对国家行政机关及其领导人侵犯其合法权益的行为进行控告，应当符合以下规定：
（一）本人的合法权益受到侵害；
（二）有明确的被控告机关或被控告人，提出控告的国家公务员或本人亲属必须署名，不能匿名提出；
（三）被控告机关或被控告人属于受理控告的机关管辖。
第二十二条 受理控告的立案，按下列规定进行：
（一）国家公务员提出控告，应当提交国家公务员控告申请书；受理机关报经本机关负责人批准后方可受理。
（二）受理机关受理控告后应当进行初步审查，按下列规定处理：
1、被控告对象侵害国家公务员合法权益的事实不存在，或者虽有侵害事实但情节轻微的，协调处理；
2、被控告对象有侵害国家公务员合法权益的事实，但依法应当由其他行政主管机关处理的，移送有关主管机关处理；
3、被控告对象有侵害国家公务员合法权益的事实，应当依照刑法规定处理的，移送司法机关处理；
4、被控告对象有侵害国家公务员合法权益的事实，需要给予其行政处分的，予以立案。
（三）重要、复杂的控告案件，受理机关可以会同政府有关部门共同立案。受理机关对重要控告案件的立案，应当报本级人民政府和上一级行政机关备案。
（四）接受备案的机关在15日内未提出异议的，视为同意。接受备案的人民政府与受理机关意见不一致的，由该受理机关的上一级行政机关决定。
（五）受理机关对国家公务员的控告受理立案后，应当在规定的时间内，以书面的形式通知控告人、被控告机关或被控告人所在的机关。
第二十三条 受理机关受理控告立案后，应当成立控告案件审理委员会，负责案件的调查、审理工作，并对案件提出具体的处理意见。
审理委员会成员确定后，应当通知控告人、被控告机关或被控告人，并告知对审理委员会成员有申请回避的权利。审理委员会成员有下列情况之一的，应当回避：
（一）是被控告机关主要负责人、被控告人或控告人近亲属的；
（二）本人或者近亲属与控告人或被控告机关主要负责人、被控告人有利害关系的；
（三）与被控告对象或控告人有其他关系，可能影响案件公正处理的。
受理机关负责人的回避，由本级人民政府的分管领导或者上一级机关负责人决定；其他成员的回避，由受理机关的负责人决定。
对审理委员会成员的回避决定作出前，该成员不停止对案件的调查。
对驳回申请回避的决定，申请人可以申请复议一次。
第二十四条 对控告案件的调查，按下列规定进行：
（一）受理机关应当依法、全面、客观地收集证据。收集具有专业技术性的证据，可指派或者聘请具有专门知识、技术的人员参加；需要进行鉴定的，由鉴定人写出书面结论，并签名或者盖章。对有关机关提供、移送的证明材料，受理机关应当进行审查核实。
（二）严禁以威胁、引诱、欺骗以及其他非法手段收集证据。受理机关在调查取证时，调查人员不得少于2人，并当场制作调查笔录，调查笔录经被调查人校阅后由被调查人、调查人签名或盖章。如果证人要求对原证作部分或全部更改时，可允许在注明更改原因的情况下另行作证，但
不退还原证。
（三）受理机关对控告案件涉及的管辖范围以外的单位和个人，有权进行查询和调查，有关单位和个人应当予以协助。对应当予以协助、又能够协助而拒不协助的，受理机关可以建议其主管机关给予其相应的处理。
（四）受理机关在调查中，确需提请公安机关予以协助时，按照有关规定办理。
（五）受理机关应当将认定违法违纪事实形成的书面材料提供给被控告人查阅，并允许其申辩。必要时应当重新调查或者补充调查。
（六）调查终结，应当制作案件调查报告。案件调查报告的内容包括：立案依据；违法违纪事实、性质；被控告人和有关人员的责任；被控告人的态度和对见面材料的意见；被控告人所在单位的意见；处理意见；调查人员签字或者盖章；报告时间等。
第二十五条 审理委员会根据调查情况对控告案件进行审理后，提出处理意见，经受理机关负责人审定后实施。重要的处理决定和监察建议应当报经本级人民政府和上一级监察机关同意。
第二十六条 受理国家公务员控告的机关应当在立案后6个月内结案。因特殊原因需延长办案期限的，应当经受理机关负责人批准，最迟不得超过一年。
第二十七条 控告人、被控告机关、被控告人和被控告人所在的机关应当在接到受理机关的处理决定后，对处理决定的执行情况，以书面的形式报告受理机关。
被控告人对受理机关做出的行政处分及其他处理决定不服或有异议的，可以按照有关规定提出异议或申诉。
国家公务员在控告期间，原处理决定不停止执行。

第四章 责任与处理
第二十八条 国家行政机关侵犯国家公务员合法权益造成后果的，应当承担以下责任：
（一）处理错误的，应当立即采取措施予以纠正；
（二）造成名誉损害的，应当在一定范围内，采取通报、召开专门会议、做出决定等形式，公开向国家公务员赔礼道歉，并为其消除影响，恢复名誉；
（三）给公务员本人在工资、奖金以及福利待遇方面造成经济损失的，由侵犯其合法权益的国家行政机关承担赔偿责任。
第二十九条 国家行政机关领导人侵犯公务员的合法权益事实清楚的，应当分别不同情况，按下列规定处理：
（一）有违法违纪事实，需要给予撤职以下行政处分的，作出行政处分决定；
（二）有违法违纪事实，但情节轻微，不需要给予处分的，经批评教育后做出免予行政处分的决定；
（三）对需要在一定范围内予以通报的，应当进行内部或者公开通报；
（四）需要由其他机关给予处理的，移送有关机关处理。
第三十条 对拒不执行受理机关的处理决定或对申诉控告人打击报复的被申诉控告机关及责任人，视情节追究以下责任：
（一）情节轻微的，由上级机关对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员给予批评教育；
（二）情节严重的，由上级机关对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员给予相应的行政处分；
（三）构成犯罪的，由司法机关依法对直接责任的主管人员和其他直接责任人员追究刑事责任。
第三十一条 国家公务员在申诉控告中故意捏造事实、弄虚作假、诬陷他人的，承担以下责任：
（一）情节轻微的，由国家行政机关给予批评教育；
（二）情节严重的，由国家行政机关给予相应的行政处分；
（三）构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任；
（四）给国家和他人造成经济损失的，负责赔偿；造成名誉损害的，公开道歉，挽回影响。

第五章 附 则
第三十二条 青岛市市级机关党委管理的国家公务员及各区、市党委管理的国家公务员的申诉控告，由市委组织部及各区、市委组织部受理；中央、省驻青机关工作人员的申诉控告由其主管机关受理。
第三十三条 本规定具体执行中的问题，由青岛市人事局负责解释。
第三十四条 本规定自发布之日起施行。
附件：
1、《国家公务员复核申请书》
2、《国家公务员复核决定通知书》
3、《国家公务员申诉申请书》
4、《受理国家公务员申诉通知书》
5、《告知公正委员会组成人员通知书》
6、《申诉控告应诉通知书》
7、《国家公务员申诉处理决定通知书》
8、《国家公务员控告申请书》
9、《受理国家公务员控告登记表》
附件一
国家公务员复核申请书
编号：
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|姓 名| |性 别| |年 龄| |民 族| |
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|参加工作时间 | | 政治面貌 | |文化程度| |
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|工 作 单 位| |职 务| |级 别| |
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|通 讯 地 址| | | |
| （邮 编） | |联系电话| |
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|复 核 事 项| |
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|处理机关作出 | | 本人接到处理 | |
|决定的日期 | | 决定的日期 | |
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| 申 | |
| 请 | |
| 复 | |
| 核 | |
| 的 | |
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| 求 | |
| | 申请人： 年 月 日 |
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|提交 | |
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|附件 | |
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|目录 | |
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附件二
国家公务员复核决定通知书
编号：
＿＿＿同志：
你 年 月 日提出的对＿＿＿＿＿＿＿
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿处理决定不服
的复核申请，已经复核，并做出复核决定。如对复核决定
不服，可以按照《国家公务员申诉控告暂行规定》有关规
定，向有管辖权的政府人事部门或者其他机关提出申诉。
特此通知。
附：国家公务员复核决定书
（受理复核的机关盖章）
年 月 日
附件三
国家公务员申诉申请书
编号：
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|姓 名| |性 别| |年 龄| |民 族| |
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|参加工作时间 | |政治面貌| |文化程度| |
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|工 作 单 位| |职 务| |级 别| |
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|通 讯 地 址| | | |
| （邮 编） | |联系电话| |
|－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－|
|申 诉 事 项| |
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|原 处 理| |
|机 关| |
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|原处理机关作 | | 本人接到处理 | |
|出决定的日期 | | 决定的日期 | |
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| 是否已向原处理机关提出复核 | |
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| 原处理机关 | |
| 的复核意见 | |
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| 申 | |
| 诉 | |
| 的 | |
| 理 | |
| 由 | |
| 及 | |
| 要 | |
| 求 | |
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| 申 | |
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| 诉 | |
| | |
| 的 | |
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| 理 | |
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| 由 | |
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| 及 | |
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| 要 | |
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| 求 | |
| | 申诉人： 年 月 日 |
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| 提 | |
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| 交 | |
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| 的 | |
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| 附 | |
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| 目 | |
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| 录 | |
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附件四
受理国家公务员申诉通知书
（ ）申字 号
＿＿＿同志：
你 年 月 日提出的对＿＿＿＿＿＿＿
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
决定不服的申诉书收到。经初步审查决定如下：
1、予以立案。
2、提交的申诉材料不齐备，限期补正。
（限 年 月 日前将＿＿＿＿＿＿＿＿
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿等材料补正。过期不
补正，视作不再申诉。）
3、不予受理。
原因＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
特此通知。
（受理申诉的机关盖章）
年 月 日
附件五
告知公正委员会组成人员通知书
（ ）申字 号
＿＿＿：
我局受理申诉人＿＿＿不服＿＿＿＿＿＿＿＿
＿＿＿＿＿＿＿＿申诉一案，决定由＿＿＿担任主
任，与委员＿＿＿、＿＿＿、＿＿＿、＿＿＿组成
公正委员会进行审理。若认为以上人员应该回避，可以在
接到本通知之日起3日内提出回避申请。
特此通知。
人事局申诉控告专用章
年 月 日
附件六
申诉控告应诉通知书
（ ）申字 号
＿＿＿：
申诉人不服＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿，向我局提出
申诉，我局已经立案受理。现随文发送申诉书副本一份，并将
有关应诉事项通知如下：
一、在申诉过程中，当事人必须依法行使申诉权利，遵守
申诉秩序，履行申诉义务。
二、在收到申诉书副本之日起五日内，向我局＿＿＿＿＿
处提供据以做出人事处理决定的有关材料，并提出答辩书（正
本一份，副本一份）。
＿＿＿＿人事局申诉控告专用章
年 月 日
附件七
国家公务员申诉处理决定通知书
（ ）申字 号
＿＿＿同志：
你 年 月 日向＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
提出的对＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
处理决定不服的申诉，已经审理结束，并做出申诉处理决定，
本决定为最终处理决定。
特此通知。
附：国家公务员申诉处理决定书
（受理申诉的机关盖章）
年 月 日
附件八
国家公务员控告申请书
编号：
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|姓 名| |性 别| |年 龄| |民 族| |
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|参加工作时间 | |政治面貌| |文化程度| |
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|工 作 单 位| |职 务| |级 别| |
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|通 讯 地 址| | | |
| （邮 编） | |联系电话| |
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|控 告 事 项| |
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|原 处 理| |
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|原处理机关作 | | 本人接到处理 | |
|出决定的日期 | | 决定的日期 | |
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| 控 | |
| 告 | |
| 的 | |
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| 及 | |
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| 的 | |
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| | 控告人： 年 月 日 |
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| 的 | |
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| 附 | |
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| 件 | |
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| 目 | |
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| 录 | |
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附件九
受理国家公务员控告登记表
编号：
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|姓 名| |性 别| |年 龄| |民 族| |
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|参加工作时间 | |政治面貌| |文化程度| |
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|工 作 单 位| |职 务| |级 别| |
|－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－|－－－－－|－－－－－－－－|
|通 讯 地 址| | | |
| （邮 编） | |联系电话 | |
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|被 控 告| |被控告人 | |
|机 关| |姓名、职务| |
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|提出控告的日期| |
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| 控 | |
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| 事 | |
| 项 | |
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| 初 | |
| 步 | |
| 审 | |
| 查 | |
| 及 | |
| 处 | |
| 理 | |
| 意 | |
| 见 | |
| | 办理机关： 年 月 日（盖章）|
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1998年10月12日
王竹 四川大学法学院 副教授


关键词: 患者知情同意权 告知义务 损害 赔偿责任
内容提要: 侵害患者知情同意权的侵权责任是与“诊疗损害责任”并列的独立侵权责任类型。《侵权责任法》第55条第1款第1句与第2句是一般规则与特别规则的关系。时于患者不具备完全民事行为能力的情形，也应视为“不宜向患者说明”的情形。患者近亲属应该扩展到近亲属之外的监护人。“未尽到前款义务”应该包括医疗机构擅自改变治疗方案的情形。造成患者“损害”应该理解为患者在诊疗活动中受到人身损害或者严重精神损害。医疗机构承担的“赔偿责任”是对知情同意权的赔偿，并可适用赔礼道歉的责任方式。紧急专断治疗同样适用于普通诊疗活动，患者或其近亲属不同意或者不表示的应当视为“可以”取得同意。医疗机构紧急专断治疗的申请者是经治医师，医疗机构负责人或者授权的负责人负有立即审核义务，并可以适用简易批准程序。“相应的医疗措施”以批准的范围为限。


《侵权责任法》在我国第一次明确规定了侵害患者知情同意权侵权责任，意义重大。该法第55条第1款就医疗机构的说明义务作了规定:“医务人员在诊疗活动中应当向患者说明病情和医疗措施。需要实施手术、特殊检查、特殊治疗的，医务人员应当及时向患者说明医疗风险、替代医疗方案等情况，并取得其书面同意;不宜向患者说明的，应当向患者的近亲属说明，并取得其书面同意。”该条第2款则就侵害患者知情同意权的侵权责任构成作了相应规定:“医务人员未尽到前款义务，造成患者损害的，医疗机构应当承担赔偿责任。”该法第56条对于紧急情况下医疗机构紧急专断治疗的例外情形作了规定:“因抢救生命垂危的患者等紧急情况，不能取得患者或者其近亲属意见的，经医疗机构负责人或者授权的负责人批准，可以立即实施相应的医疗措施。”当前民法学界对于侵害患者知情同意权侵权责任的理解存在争议，这不利于实务中对此类侵权责任的统一认定。本文从解释论出发，以《侵权责任法》第55条和第56条为中心，对侵害患者知情同意权侵权责任进行解读。

一、侵害患者知情同意权傻权贵任在体系上的独立性

民法学界对于《侵权责任法》第55条规定的侵害患者知情同意权侵权责任在该法第七章“医疗损害责任”中的体系地位存有争议，其主要有以下三种典型认识。

第一种是“独立侵权责任类型说”，以杨立新教授为代表。该说认为，《侵权责任法》第54条、第57条和第58条规定的是医疗技术损害责任;第55条、第56条和第62条规定的是医疗伦理损害责任，并在违法行为中区分为违反告知义务和违反保密义务两种类型。[1]按照这样的认识，违反告知义务的医疗伦理损害责任是独立的侵权责任类型。

第二种是“过错表现形式说”，以张新宝教授为代表。该说认为医疗损害的过错包括三种情况:(1)违反告知同意义务;(2)违反医疗机构的注意义务;(3)法定过错推定标准。[2]按照这样的认识，违反告知同意义务是医疗损害责任过错要件的一种表现形式，不具有独立性。

第三种是“医疗损害责任类型说”，以王利明教授为代表。该说认为，《侵权责任法》对医疗损害责任作出了类型化的规定:第一，规定了对药品、医疗器械、消毒药剂、血液的缺陷造成损害的责任。第二，规定了侵害隐私权的责任。第三，规定了违反知情同意义务而产生的责任。第四，规定了不必要检查的责任。[3]按照这样的认识，“违反知情同意义务而产生的责任”具有一定的独立性，但其造成的损害仍然是医疗行为本身造成的损害，而非独立的侵害知情同意权的侵权责任。

而在全国人大常委会对《侵权责任法(草案)》进行第二次审议的过程中，全国人大法律委员会曾作出过相关说明:“关于医疗损害赔偿责任，草案区分不同情况作了三方面规定:1.诊疗损害实行过错责任...... 2.医务人员未尽告知义务的赔偿责任…...3.因药品、医疗器械的缺陷造成损害的……”[4]可见，草案起草者将“医务人员未尽告知义务的赔偿责任”作为与“诊疗损害责任”并列的独立侵权责任类型。此外，最高人民法院于2011年修改的《民事案件案由规定》新增了“医疗损害责任纠纷”的三级案由，并在其下设“侵害患者知情同意权责任纠纷”和“医疗产品责任纠纷”两个四级案由，[5]也明确了“侵害患者知情同意权责任纠纷”的独立性。笔者赞成这样的定位，主要理由如下。
第一，两种侵权责任的过错所针对的行为类型有所不同。《侵权责任法》第54条规定的诊疗损害过错责任的过错，是针对“诊疗活动”的过错，而其第55条第2款规定的“医务人员未尽到前款义务”是一种未尽告知义务的过错。如果认为第55条第2款的规定是诊疗损害责任中过错要件的一种表现形式，那么由于未尽告知义务的行为并非直接构成诊疗活动的过错，就应该在同法第58条中予以列举作为一种过错推定的情形。因为即使没有尽到告知义务，也不能认为诊疗行为本身就有过错，所以只能以推定的方式确定。立法者没有作出这样的安排，笔者认为其应该是区分了两种过错针对的不同行为类型。

第二，《侵权责任法》第58条规定的过错推定情形与该法第60条第1款规定的抗辩事由均仅适用于诊疗损害责任，而不适用于侵害患者知情同意权的侵权责任。其第58条第1项规定的实质是各种法律性文件中“有关诊疗规范的规定”，第2项规定的“隐匿或者拒绝提供与纠纷有关的病历资料”和第3项规定的“伪造、篡改或者销毁病历资料”，其主要目的也是为了判断诊疗活动中的过错，而非判断其是否尽到告知义务。[6]同样，该法第60条第1款三项规定的落脚点都是在诊疗活动上，而非围绕是否尽到告知义务。

第三，《侵权责任法》第55条和第56条规定了侵害患者知情同意权的侵权责任构成与相应的抗辩事由并自成体系。其第55条第1款规定了与患者知情同意权相对应的医疗机构的告知义务，第2款规定了违反这种义务造成患者损害的侵权责任;第56条规定了紧急情况下医疗措施的批准程序作为未尽告知义务侵害患者知情同意权侵权责任的抗辩事由。这两个条文的适用不以同法第54条为前提。

第四，医务人员尽到说明义务并不是诊疗损害责任的抗辩事由。法案起草者曾明确指出:“医务人员尽管尽到了本条第一款规定的义务，……但如果在后续的诊疗活动中未尽到与当时的医疗水平相应的诊疗义务，造成患者损害的，医疗机构仍应当承担赔偿责任。”[7]质言之，书面同意的法律效果是允许医疗机构按照同意的内容实施“手术、特殊检查、特殊治疗”，而不是患者自甘风险。

二、医疗机构说明义务的类型与履行方式

医疗机构的说明义务与患者的知情同意权相对应，是指医疗机构为取得患者对医疗行为的同意而对该医疗行为的有关事项进行说明的义务。[8]因此，《侵权责任法》第55条和第56条的规定不适用于基于社会公共利益考量对严重传染病患者、严重精神障碍者和吸毒者的强制治疗行为。[9]

《侵权责任法》第55条第1款分为两句，规定了两种告知义务，即第1句规定的适用于所有“诊疗活动”(以下简称“普通诊疗活动”)的普通说明义务和第2句规定的适用于“需要实施手术、特殊检查、特殊治疗”情形(以下简称“特殊诊疗活动”)的特殊说明义务。从立法者有意没有在第二句中使用“等”字进行概括描述可以看出，该特殊说明义务仅限于法定的上述三种情形。卫生部《医疗机构管理条例实施细则》第88条第4款规定:“特殊检查、特殊治疗:是指具有下列情形之一的诊断、治疗活动:(一)有一定危险性，可能产生不良后果的检查和治疗;(二)由于患者体质特殊或者病情危笃，可能对患者产生不良后果和危险的检查和治疗;(三)临床试验性检查和治疗;(四)收费可能对患者造成较大经济负担的检查和治疗。”由此可知，《侵权责任法》第55条第1款第1句与第2句实际上是一般规则与特别规则的关系，第1句规定的普通说明义务应当同样适用于第2句规定的特殊说明义务中。

至于全面履行医疗机构说明义务，笔者认为其基本要求应包括如下几个方面:第一，说明义务应贯穿整个诊疗活动，包括进行各种检查，使用药物、器械以及进行手术等。[10]第二，医疗机构的“说明”必须达到“使之明了”的程度，而非仅仅是“介绍”[11]或者“简要说明”。第三，“说明”不但要“如实告知”，还要“解答其咨询”。[12]医疗行为具有专业性，医务人员的说明应该尽量使用生活语言而非专业术语，尤其对于文化层次较低的病人，更应该进行通俗易懂的讲解。[13]第四，鉴于我国基本医疗保险和商业医疗保险普遍不承保所谓的“自费药”，对此医疗机构也应该尽到必要的说明义务。

在患者同意权的行使方式上，《侵权责任法》第55条第1款规定对特殊诊疗活动应采用书面同意的方式，但对普通说明义务并未要求患者同意。那么对普通说明义务是否需要患者作出同意的意思表示?笔者认为，对特殊诊疗活动之所以要求书面同意，是因为实施特殊诊疗活动具有一定的危险性、不确定性和高费用性，而作为普通诊疗行为，考虑到医疗行为本身的专业性特点，不宜也无法事事征求患者意见，因此无需就所有医疗措施征求患者同意，但应该允许患者提出疑问。如果患者对医疗措施表示反对，则应该尊重患者的意见。因此，患者通过享有“反对权”来实现其在普通诊疗活动中同意权的行使。而在第55条第1款第2句规定的特殊诊疗活动中，医务人员不但应当向患者说明“病情和医疗措施”，还应该说明“医疗风险、替代医疗方案等情况”。因此，患者或者其近亲属的书面同意，实际上不仅仅是行使了“同意权”，而且还包括了“选择权”的行使。

除了患者表示同意之外，实务中还有两种特殊的权利行使方式，应为未来的司法解释所规范和认可。第一种是授权他人行使。卫生部《病历书写基本规范》第10条第1款对此作出了规定:“对需取得患者书面同意方可进行的医疗活动，应当由患者本人签署知情同意书……患者因病无法签字时，应当由其授权的人员签字……”第二种是授权医疗机构决定。即便患者具有完全的民事行为能力，医疗机构也已充分履行了告知义务，然而由于医疗行为的高度专业性使得患者仍无法对即将实施的医疗行为予以准确认知并作出决断。此时，应允许患者在自愿的情形下授权由医疗机构依据其实际情况代为行使。其作为患方对自身权利的处置，在不违反强行法和社会基本伦理观的前提下，应当得到法律的尊重和保护，[14]但患者近亲属无权授权他人或者医疗机构行使。

对于“不宜向患者说明”的理解，一般认为是为避免产生不利后果。[15]所谓不利后果，如将会造成患者悲观、恐惧、心理负担沉重，不利于治疗等。[16]为此，医疗机构一般会采用保护性医疗措施。[17]所谓的“保护性医疗措施”，是指当医务人员在诊断和治疗过程中向患者本人履行告知义务可能妨碍治疗之效果时，得依照法律的规定不履行或者不完全履行告知义务，[18]如向危重病人隐瞒病情等。此时，近亲属行使的是一种基于保护患者利益而规定的法定代理权。[19]笔者认为，《侵权责任法》第55条第1款是以完全民事行为能力人作为立法的规范对象，却遗漏了患者不具备完全民事行为能力的情形。因此，除了避免产生不利后果之外，对于患者不具备完全民事行为能力的情形，也应视为“不宜向患者说明”的情形。但在这种情形下，监护人行使的是《民法通则》第18条规定的监护职责。因此，卫生部《病历书写基本规范》第10条对此情形的定位有误，该条第1款第1句和第2款内容对应的应该是《侵权责任法》第55条第1款的规定，该条第1款第2句的内容对应的应该是《侵权责任法》第56条的规定，而该条第1款第2句第1分句“患者不具备完全民事行为能力时，应当由其法定代理人签字”被错误地纳人了相当于《侵权责任法》第56条规定的“不能取得患者或者其近亲属意见的”情形。

需要特别指出的是，尽管最终通过的《侵权责任法》第55条第1款的规定与其在第三次审议稿[20]中的文字表述完全一致，只是将草案第1款第2句中的句号改为了分号，但这一变化却将该款第2句后段规定的患者近亲属的书面同意方式限于该款第2句前段规定的特殊诊疗活动情形，而不适用于该款第1句规定的普通诊疗活动。笔者认为，无论是保护性医疗措施，还是针对患者为非完全民事行为能力人的情形，均不以特殊诊疗活动为限，因此第三次审议稿的原有处理方案似乎更为妥当。

此外，作为未来中国民法典的重要组成部分，[21]《侵权责任法》采用了“近亲属”这一概念，从而实现了立法用语的“民法化”，这在一定程度上澄清了《执业医师法》第26条使用的“家属”、国务院((医疗机构管理条例》第33条使用的“家属或者关系人”和卫生部《医疗机构管理条例实施细则》第61条使用的“家属和有关人员”所带来的混淆。但这种规定也印证了立法者未将不具备完全民事行为能力的人纳人“不宜”说明对象的猜测。《民法通则》将“关系密切的其他亲属、朋友”以及“未成年人的父、母的所在单位”均列为未成年人的可选的监护人范围，并对精神病人的监护人也作了类似规定，因此将“近亲属”的规定调整为法定代理人的表述可能更为合适。[22]

而当患者近亲属不止一位时，会出现近亲属的顺位问题。笔者认为，此时应该考虑两方面的因素:第一，医疗行为具有人身性，应该尽量要求近亲属作出一致意见;无法作出一致意见的，应当取得多数人的意见。第二，由于医疗行为可能导致死亡进而发生继承，因而应该参考《继承法》第10条关于继承顺位的规定。鉴于被征求意见的近亲属必须是具有完全民事行为能力的人，按照《最高人民法院关于贯彻执行若干问题的意见》第12条的规定，被征求意见的近亲属包括配偶、父母、成年子女、成年兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、成年孙子女和成年外孙子女。因此，医疗机构应该首先征求第一顺位近亲属即配偶、成年子女和父母的意见;无法取得第一顺位近亲属意见的，再征求第二顺位近亲属即成年兄弟姐妹、祖父母和外祖父母的意见;无法取得第二顺位近亲属意见的，再征求其他近亲属即成年孙子女和成年外孙子女的意见。

三、侵害患者知情同意权侵权责任的构成与赔偿范围