中国进出口银行


中国进出口银行项目评审管理暂行办法
（1995年1月18日中国进出口银行第一届董事会第二次会议通过）

第一章 总 则
第一条 为了加强对项目评估审查工作的管理，增强项目管理的科学性，提高评审质量，保证国家产业政策和外贸政策的贯彻，减少经营风险，促进信贷资产质量的提高，根据《中国进出口银行章程》和审贷分离的原则，制定本暂行办法。
第二条 凡本行承担的各类贷款项目、担保项目、对外经济技术合作项目及其他项目的评估审查，均适用本办法。
第三条 项目评估审查应坚持公正、客观、科学的原则，通过认真的调查研究，运用科学的评审方法，独立开展工作。
第四条 项目评估审查应以下列各项为依据：
一、我国及有关国家的法律、法规，我国缔结或者加入的有关国际条约、国际公约以及国际惯例；
二、国家的产业政策、外贸政策、外交政策、科学技术政策、金融政策、财政和税收政策等；
三、项目的批准文件、可行性研究报告、合同、协议等文件；
四、国家有关评估、评价、论证的规定、办法及参数；
五、本行有关业务管理规定和办法。

第二章 评审工作的组织
第五条 项目评审部门是从事本行办理的各类项目评估审查业务的职能部门。
第六条 项目评审工作主要由本行评审部门的专业人员完成；对于一些金额巨大、情况复杂的特殊项目或者高新技术项目，可以由项目评审部门聘请或委托有关院校、科研机构等单位的专家、学者协作完成。
第七条 项目评审人员应当具有丰富的专业知识、工作经验和良好的职业道德。

第三章 评审程序及办法
第八条 对项目单位报请本行办理的各类项目，由各项目管理部门（即有关业务部门，下同）在收到项目申请书后的规定期限内，将项目单位报送的项目有关资料、文件（原件或者复印件）送交项目评审部门。项目评审部门在收到有关项目的文件、资料后，应当及时研究，做出安排。
第九条 经确定需要进行评估审查的项目，项目承担单位应当及时、准确、完整地提供下列文件、资料：
一、借款、担保、对外经济技术合作等项目的申请书；
二、项目的政府批准文件；
三、营业执照复印件；
四、出口许可证；
五、进出口经营权批准文件；
六、项目建议书和可行性研究报告；
七、项目承担单位前两年的年度及本年度近期的财务报表；
八、贸易合同及与项目有关的其他合同；
九、买方的资信证明；
十、银行保函、信用证或抵押文件；
十一、项目评审所需要的其他材料。
第十条 项目评审部门开展业务，应当根据项目单位不同的资信情况、经济实力、偿债能力和项目的不同规模、经济效益、风险程度以及与本行业务来往历史的长短等因素，分别确定评审的内容和重点。
对于资信状况良好，经济实力强，与本行长期合作良好的项目单位和一些规模不大，产品技术、工艺比较简单、风险较小的项目，可以适当简化评审内容。
第十一条 对列入评审计划的项目，项目评审部门应当组织评审小组，确定小组负责人，拟定评审工作计划，确定评审重点和工作进度，保证在规定期限内完成评审任务。
对一般单机出口信贷项目和担保项目，应在以下时间内完成：小型项目为7个工作日，中型项目为10个工作日，大型项目为15个工作日。对于成套设备出口的各类贷款（包括政府贷款、援外贷款）或涉及固定资产投资的项目，应在以下时间内完成：小型项目为10个工作日，中型项目为20个工作日，大型项目为30个工作日。项目情况特殊的，经行领导批准，评审期限可以适当延长。
前款所述项目大小的划分按其金额确定。小型项目为1000万元人民币以下；中型项目为1000万至5000万元人民币之间；大型项目为5000万元人民币以上。
第十二条 开展项目评审，评审人员根据项目的具体情况、评审要求和实际需要，可深入项目单位和有关部门调查研究，核实、收集资料，掌握项目的实际情况。为加快工作进度，避免重复工作，提高工作效率，项目评审部门可与项目管理部门共同进行项目的前期调查。在实际工作中，项目评审部门和项目管理部门应注意相互沟通、相互配合。
第十三条 对调查、收集并经过核实的资料，评审人员应当及时进行分析、审查、预测和评价，在归纳综合各个单项分析、研究结论的基础上，编写、提交评审报告，根据本规定的项目审批权限逐级上报行领导审批。

第四章 评审内容及规则
第十四条 对项目的具体评审，应当根据本行承担的不同业务类型项目的具体情况，分别确定重点的评审内容。
第十五条 对于大型成套设备或涉及固定资产投资类出口贷款（包括政府转贷、援外贷款）等项目，应评审下列内容：
一、项目的必要性及有关的国家产业政策、外贸政策、外交政策、科学技术政策、国别政策，以及所在国的地理位置、政治局势、贸易管理、外汇管制等有关情况；
二、市场与规模分析。对市场（规模）范围、供需状况、产品竞争能力（包括质量、性能、价格）和发展趋势的分析，项目经济规模分析；
三、生产条件评审。对国内出口单位和国外进口单位的建设条件和建成投产后的生产条件做出评价。包括资金、资源、地质水文资料是否清楚，厂址选择是否合理，施工队伍状况、原材料、燃料电力供应、交通运输、配套设施、环境保护措施等；
四、技术评审。对项目采用的工艺、技术、设备的先进性、适用性、安全可靠性和经济合理性进行综合的分析和评价；
五、财务效益评审。对项目单位的财务状况、综合还款能力和项目的盈利能力及清偿能力做出评价。包括项目的现金流量，产品的成本、折旧、销售收入、税金、利润等各项财务指标，资产负债状况、投资回报率、贷款偿还期、外汇流量、净创汇、换汇成本、贷款创汇效益等；
六、担保人的评审。包括担保人资格、能力、财务状况、资信情况和近期担保、履约情况；
七、抵押物的评审。包括抵押权的设立，抵押物的选择、鉴定、估价，抵押率、抵押期限、抵押条件，抵押物的占管及处置，抵押物的保险及法律公证手续等项内容；
八、贸易合同的评审。主要侧重于支付方式、交货期、预付款、定金、银行保函、支付所使用的货币、外汇汇率变动趋势及可能发生的风险、采取的保值措施；
九、不确定性分析和风险度评审。对利率、汇率、价格等因素变动对项目的影响进行分析。
第十六条 对于单机出口项目的评审，可以参照本办法第十五条规定的评审内容，但第二、三、四、九等项内容可以适当简化。
第十七条 评审总结。在进行各项单项评审的基础上，提出项目评审的结论性意见。项目的评审结论应包括以下事项：
一、有关项目的各种资料是否合法、有效、齐备；
二、项目是否符合国家的产业政策、外贸政策、外交政策、科学技术政策等政策；
三、国别风险；
四、项目单位的资信情况、经济实力、履约条件、还款期内的财务状况预测、偿债能力、还款保证；
五、项目采用的技术、设备是否先进、适用、可靠，产品是否适销对路，市场状况分析（主要指与固定资产类有关的成套设备出口项目）；
六、项目在经济上是否合理，其财务效益、创汇效益情况如何，支付方式是否可靠；
七、项目的担保方式是否得当，担保人是否具有担保资格和担保能力，抵押物价值和抵押率是否合理；
八、项目方案和项目方式的选择和决策是否得当（主要指交钥匙工程和大型成套设备出口）；
九、对是否同意该项目提出意见和建议。
第十八条 项目的后评审。为了加强和完善项目的管理和监督，检验项目的实施质量和决策水平，及时发现项目执行中的重大变化和问题，在项目执行过程中，项目评审部门将根据不同情况，按照本暂行办法规定的内容、方法和程序提出后评审意见。
第十九条 有关项目评审的各种资料、文件、领导批示、评估审查报告、对合同、协议的意见，后评价报告等评审材料由项目评审部门统一归档管理，妥善保存。
第二十条 项目评审过程中，凡涉及国家机密、项目单位及有关企业的商业秘密、技术秘密的各种数据、资料，评审部门和评审人员应当负责保密。
第二十一条 项目评审中因聘请专家、顾问所需的费用，由项目评审部门拟出计划，按本行财务规定审批支付，列入业务费支出。

第五章 附 则
第二十二条 本办法由中国进出口银行负责解释。本办法自1995年1月1日起施行。


河北省科学技术厅


河北省科学技术厅关于印发《河北省省级科技计划项目管理办法》的通知

冀科计〔2012〕15号



各设区市科技局，省直有关部门，有关单位：
为加强和规范省级科技计划项目管理，现将《河北省省级科技计划项目管理办法》印发给你们，请认真遵照执行。


二○一二年四月十六日



河北省省级科技计划项目管理办法


第一章 总 则
第一条 为规范河北省省级科技计划项目管理，明确管理的基本程序和要求，保证科技计划项目管理的公正、科学、高效，依据《河北省科技进步条例》，参照国家科技计划项目管理的相关规定，制定本办法。
第二条 河北省省级科技计划项目（以下简称项目）是指河北省科技厅根据经济、社会和科技发展需求，在省科技计划中安排的，由省级财政资金支持的科学技术研究开发活动。
第三条 项目管理坚持管理规范、职责明确、客观公正、科学高效的原则。
第四条 本办法适用于河北省各类省级科技计划项目的管理工作。
第二章 项目种类
第五条 根据河北省科技计划体系设置，项目种类主要包括科技支撑计划项目、应用基础研究计划项目、科技基础条件平台建设计划项目、国际科技合作计划项目、软科学研究计划项目、科技型中小企业技术创新资金项目、农业科技成果转化资金项目、科普原创资金项目等，以及根据科技工作需要适时设立的其它科技计划或专项项目。
科技支撑计划。面向经济社会发展的重大科技需求，以培育壮大战略性新兴产业、促进传统产业升级、改善民生为主要目标，重点支持以企业为主体、产学研结合的关键共性技术、产品、标准的研究开发与应用示范。
应用基础研究计划。包括省自然科学基金资助项目和重点基础研究项目，旨在支持优势学科领域和科学前沿领域的源头创新和原始性创新，培养优秀人才和团队，为国民经济的长远发展和科技持续创新能力的增强提供支撑。
科技基础条件平台建设计划。重点支持工程技术研究中心、重点实验室、产业技术研发平台、科技资源共享平台等建设，提升区域、产业、领域、学科自主创新能力，推动科技资源开放共享。
国际科技合作计划。支持企业、高校、科研单位开展国际科技合作，利用全球科技资源解决经济、社会发展中的重大关键和瓶颈技术难题，提高科技创新能力。
其他科技计划。包括软科学研究计划、科技型中小企业技术创新资金、农业科技成果转化资金、科普原创资金等，为推进技术创新、科技成果产业化创造环境并提供政策引导和支持。
第三章 组织管理
第六条 项目组织管理的主体包括省科技厅、项目归口管理部门和项目承担单位。专家及中介机构接受委托，参与有关咨询评估等服务工作。
第七条 省科技厅的主要职责是：
（一）组织编制全省中长期科技发展规划和年度科技计划；
（二）研究制订有关计划项目管理规定和规范；
（三）发布年度项目指南，确定年度支持重点领域和方向；
（四）负责项目立项、调整、终止和撤销；
（五）监督检查项目执行和经费使用情况，协调解决执行过程中的重大问题；
（六）组织项目验收、绩效评价、统计及信息发布；
（七）汇总登记项目产生的科技成果，按规定加强管理，推动科技成果转化。
第八条 项目归口管理部门包括设区市科技局、省直有关部门和经省科技厅批准的其他单位，主要职责是：
（一）组织、审查和推荐本地区、本系统的项目；
（二）落实项目任务书约定的相关配套经费和条件；
（三）对项目执行和经费使用情况进行检查和监督，协调解决项目实施中的有关问题，根据项目执行情况提出项目调整、终止及撤消建议；
（四） 定期组织承担单位上报项目执行情况及相关材料。
（五）受省科技厅委托组织项目验收。
第九条 项目承担单位是项目实施的责任主体，要充分发挥在项目过程管理中的组织、协调、服务和监督作用，主要职责是：
（一）根据项目指南组织申报项目；
（二）按照项目任务书约定，足额匹配自筹的项目经费，为项目实施提供所需的保障条件；
（三）负责项目实施，履行项目任务书，按时完成项目任务；
（四）按规定管理使用项目经费；
（五）按要求提交项目执行情况、绩效评价等相关材料，报告项目执行中出现的重大事项；
（六）根据项目执行情况，提出项目的调整、终止申请；
（七）按要求及时申请项目验收，科技成果登记；
（八）负责项目科研成果、固定资产等管理。
第十条 专家和中介机构参与评估咨询时，应遵守以下规范：
（一）客观、公正地提供咨询、评估意见；
（二）维护评估咨询对象的知识产权、技术秘密和商业秘密等；
（三）与咨询评估事项有利益关系时，应主动申明并回避；
（四）不得以任何方式从咨询评估对象获取不正当利益。
第十一条 省科技厅建立科技计划管理系统，项目申请、任务书签订、执行情况报告、绩效评价、结题验收等环节均通过管理系统在线填报、审核，实现项目全过程网络信息化管理，提高管理效率和水平。
第十二条 省科技厅建立科技计划项目专家库，专家库由省内外科技、经济、管理、财务等领域的专家组成。
第十三条 积极推进项目信息公开，除涉及国家秘密和商业秘密外，项目信息按照国家和本省的有关规定向社会公开。
第十四条 积极探索引入第三方评价监督机制，省科技厅委托第三方科技服务机构对项目实施、验收进行独立的监督和评价。
第四章 立 项
第十五条 项目立项一般包括发布指南、项目申报、项目审定、签订任务书四个基本程序。项目实施期一般为1-3年。
省科技厅可根据我省经济社会发展的重大科技需求组织科技项目，以定向委托、招投标等形式实施。
第十六条 省科技厅根据省委省政府确定的战略重点、科技发展规划等，加强顶层设计和统筹布局，编制和发布项目指南，明确申请项目的重点领域、目标方向，确定项目申请的时间、渠道、方式和对申报单位的要求。
第十七条 项目承担单位、合作单位、项目负责人和项目组成员应当符合以下基本条件：
（一）项目承担单位应为河北省所属的或者在河北省行政区域内注册、具有独立法人资格的企事业单位等，省外高等学校、科研院所、企业等可作为合作单位参与承担项目；
（二）项目承担单位具有与项目实施相匹配的基础条件，具有完成项目所必备的人才条件和技术装备，有健全的科研管理制度、财务管理制度；
（三）项目负责人为在职人员，在相关技术领域具有较高的学术水平，熟悉本领域国内外技术和市场动态及发展趋势，具有完成项目所需的组织管理和协调能力；
（四）项目组成员、承担单位和合作单位具有良好的信誉；
（五）符合项目限项基本要求。
第十八条 申请的项目应符合项目指南要求。研究内容相同或相似的不得重复申报省科技计划项目。
第十九条 项目申报程序
（一）申请单位根据项目指南要求，填写项目申请书及附件材料报归口管理部门。中央驻冀单位原则上通过设区市科技局申报。
（二）归口管理部门对申请的项目进行审核汇总报送省科技厅。
第二十条 省科技厅建立项目库，立项项目从项目库中择优产生。
第二十一条 项目审定程序
（一）项目初审。省科技厅对项目进行初审，初审通过的项目进入项目库。
（二）项目咨询评审（评估）。省科技厅组织专家或委托中介机构对入库项目进行立项咨询评审（评估）。
（三）项目立项。省科技厅根据咨询评审（评估）意见研究确定立项项目。
（四）项目下达。省科技厅编制下达项目计划。
第二十二条 对涉及国家安全和重大国家利益的项目，按照国家有关保密规定管理。
第二十三条 承担单位在规定的时间内与省科技厅、归口管理部门签订项目任务书，明确项目考核指标及经费预算安排等。对于执行结果可测的项目，研究和考核指标必须量化；对于执行结果不可测项目，研究和考核指标必须有准确含义的定性说明。
第二十四条 项目任务书签订程序
（一）承担单位应在接到项目立项通知5个工作日内编制完成项目任务书并报归口管理部门。有合作单位的应签订合作协议，作为任务书附件一并上报。
（二）归口管理部门应在5个工作日内完成审核并报省科技厅。
（三）省科技厅审签生效。
第五章 实 施
第二十五条 项目承担单位和项目负责人按照项目任务书确定的内容组织实施，确保项目任务按时完成。
第二十六条 项目执行过程中，应重视人才培养、知识产权的管理和保护、技术标准的制定，重视成果的转化应用。
第二十七条 项目执行期间实行年度报告制度。项目承担单位按要求编写项目年度执行情况报告，每年按规定时间报省科技厅、归口管理部门。
对项目执行产生重大影响的情况，应及时报告。
第二十八条 加强对项目实施的监督管理。省科技厅对项目执行情况、组织管理、保障条件落实、经费管理、预期前景等进行中期检查，并作为项目调整、终止、撤消的重要依据。
第二十九条 项目调整、终止或撤销
（一）项目调整。在项目执行期内，项目任务书的内容原则上不做调整，因不可抗拒因素导致项目指标、执行期限、经费发生变化或项目组成员发生变动等确需调整的情况，可依程序对项目做出调整。
（二）项目终止。在项目执行期内，实践证明所选技术路线不可行、他人已取得知识产权保护、国内已有相当或更高水平同类科技成果致使项目实施成为不必要，或者不可抗因素导致项目无法继续执行、失败等情况，可终止项目执行。
（三）项目撤销。出现下列情况之一，省科技厅对项目做撤销处理：
1、在项目申请或实施过程中用剽窃、篡改、假冒等方式侵害他人成果或者弄虚作假；
2、组织管理不力等人为因素致使项目难以实施；
3、不按项目任务书执行或未经批准终止项目任务；
4、违规使用项目经费并造成严重后果；
5、逾期不申请验收；
6、拒不接受监督检查；
7、其他主观因素导致项目执行出现重大问题的。
第三十条 项目调整、终止程序
（一）项目需要调整或终止的，承担单位应在项目执行期内通过归口管理部门提出书面申请。申请项目调整的，要提出调整后的任务及安排；申请项目终止的，要对已做的工作、阶段性成果等情况进行总结，做出经费决算。
（二）归口管理部门应在受理之日起10个工作日内提出处理意见并报省科技厅。
（三）省科技厅研究做出处理决定。
省科技厅可根据项目执行情况直接做出调整、终止决定。
第三十一条 省科技厅批准进行调整的项目，要按调整后的内容重新签订项目任务书。终止或撤销的项目，结余资金按照《河北省省级科技计划专项经费管理办法》规定处理。
第六章 验 收
第三十二条 项目实行验收结题制度，省科技计划项目须通过验收的方式结题。
第三十三条 承担单位应在项目任务书规定执行期结束后3个月内提出验收申请。
第三十四条 验收由省科技厅直接组织或委托归口管理部门组织，一般采用会议验收、函审验收等方式，在项目执行期结束后六个月内完成。
第三十五条 项目验收专家组由相关技术、财务、管理方面的专家组成，专家人数不少于5人，由省科技厅在专家库中抽取。
第三十六条 验收以项目任务书为基本依据，对项目完成情况、经费预算执行情况、经济社会效益、知识产权、科技人才培养、组织管理等做出客观评价。
第三十七条 验收程序
（一）承担单位向归口管理部门提出验收申请并提交相关资料。
（二）归口管理部门应在受理之日起10个工作日内完成审核并报省科技厅。
（三）省科技厅批复验收申请，确定验收专家、验收形式和验收主持部门。
（四）验收主持部门组织项目验收。
（五）承担单位向省科技厅、归口管理部门报送项目验收证书和验收材料。
（六）省科技厅根据验收专家组意见做出验收结论。
第三十八条 验收结论分为通过验收、不通过验收。　
存在下列情况之一不通过验收：
（一）主要目标、任务未完成；
（二）提供不真实验收文件、资料、数据；
（三）未经批准修改项目任务书内容；
（四）《河北省省级科技计划专项经费管理办法》规定不通过验收的。
第三十九条 承担单位对验收结论有异议的，可在60日内内向省科技厅提出复议申请。
第四十条 项目通过验收后，结余的专项经费按照《河北省省级科技计划专项经费管理办法》规定处理。
第四十一条 项目产生的科技成果，应当按照科学技术保密、科技成果登记、知识产权保护、科学技术奖励等有关规定执行。
第四十二条 鼓励项目产生的成果转化应用。对具有产业化前景、能提高产业竞争力的成果，省科技厅将通过立项、协调风险投资和金融机构等进一步支持转化应用。
第四十三条 建立绩效评价和跟踪调查制度，对项目执行情况和实施结果进行绩效评价，根据需要对有关结题项目进行跟踪调查。
第七章 罚 则
第四十四条 建立信用管理制度，对项目承担单位、项目负责人、评审专家、中介机构等参与执行和管理项目的相关各方进行信用评价，并作为其参与省级科技计划活动的重要依据。
第四十五条 项目负责人有下列行为之一的，记入不良信用记录，情节严重的取消其3至5年申请项目资格。构成违纪的，建议有关部门给予纪律处分；涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。
（一）不按本办法规定履行相关义务；
（二）在项目申请、实施和验收中存在欺骗行为；
（三）所负责项目没有通过验收；
（四）所负责项目被撤销。
第四十六条 项目承担单位不按本办法履行相关职责的，记入不良信用记录，情节严重的给予通报批评等处罚。
第四十七条 专家或中介机构违反本办法第十条规定的，记入不良信用记录，情节严重的取消其参加咨询评审活动资格。构成违纪的，建议有关部门给予纪律处分；涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。
第八章 附 则
第四十八条 省级各类科技计划可依据本办法，结合实际管理需要，制定管理办法或实施细则。
第四十九条 本办法自2012年5月1日起施行，有效期5年，此前颁布的相关管理办法与本办法抵触的，以本办法为准。