上海证券交易所债券交易实施细则
上海证券交易所
上海证券交易所债券交易实施细则
上海证券交易所
2006-02-06
第一章 总则
第一条 为规范上海证券交易所(以下简称本所)债券市场交易行为,维护市场秩序,防范市场风险,保护投资者的合法权益,根据国家有关法律法规和《上海证券交易所交易规则》(以下简称交易规则),制定本细则。
第二条 国债、企业债(以下统称债券)的现货交易及质押式回购交易,适用本细则,本细则未作规定的,适用交易规则及本所其他有关规定。
债券买断式回购交易由本所另行规定。
第三条 债券现货交易、债券质押式回购交易(以下简称债券回购交易)可采用集合竞价、连续竞价、大宗交易等方式进行。
第四条 具有本所会员资格的证券经营机构(以下简称会员),可在本所市场进行债券经纪业务或自营业务。
符合规定条件的其他机构(以下简称特定机构),可向本所申请取得债券专用席位,用于债券自营业务。
其他符合规定的投资者,可委托本所会员在本所市场进行债券交易。会员应当承担其申报所产生的交易、交收责任。
第五条 投资者参与本所市场债券交易,应按照本所全面指定交易的规定,事先指定一家会员作为其债券交易受托人,并与其订立全面指定交易协议、债券现货交易及债券回购交易委托协议。
第六条 会员及其它拥有债券专用席位的机构,应建立完备的业务管理制度及风险控制机制。
会员不得擅自使用客户的证券帐户或者挪用客户债券为自己或他人从事债券回购交易。违反本规定者,本所可限制或暂停其从事债券回购交易业务,直至取消交易资格,情节严重的,提交中国证监会查处。
第七条 债券现货交易中,当日买入的债券当日可以卖出。
第八条 债券交易的登记、托管和结算,由本所指定的证券登记结算机构(以下简称证券登记结算机构)按照相关规则办理。
第二章 债券现货交易
第九条 国债现货交易按证券帐户进行申报,并实行净价交易。
企业债券现货交易按席位进行申报,并实行全价交易。
第十条 债券现货交易集中竞价时,其申报应当符合下列要求:
(一)交易单位为手,人民币1000元面值债券为1手；
(二)计价单位为每百元面值债券的价格；
(三)申报价格最小变动单位为0.01元；
(四)申报数量为1手或其整数倍,单笔申报最大数量应当不超过1万手；
(五)申报价格限制按照交易规则的规定执行。
第十一条 债券现货交易开盘价,为当日该债券集合竞价中产生的价格；集合竞价不能产生开盘价的,连续竞价中的第一笔成交价为开盘价。
债券现货交易收盘价为当日该债券最后一笔成交前一分钟所有成交价的加权平均价(含最后一笔成交)。当日无成交的,以前一交易日的收盘价为当日收盘价。
第三章 债券回购交易
第十二条 国债回购交易按证券账户进行申报,企业债回购交易按席位进行申报。
第十三条 债券回购交易实行质押库制度,融资方应在回购申报前,通过本所交易系统申报提交相应的债券作质押。用于质押的债券,按照证券登记结算机构的相关规定,转移至专用的质押帐户。
国债回购中,申报提交的质押券应当为国债；企业债回购中,提交的质押券应当为企业债。
第十四条 会员接受投资者的债券回购交易委托时,应要求投资者提交质押券,并对其证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查。
标准券余额不足的,债券回购的申报无效。
第十五条 债券回购交易申报中,融资方按"买入"予以申报,融券方按"卖出"予以申报。
第十六条 当日购买的债券,当日可用于质押券申报,并可进行相应的债券回购交易业务。
第十七条 质押券对应的标准券数量有剩余的,可以通过本所交易系统,将相应的质押券,申报转回原证券帐户。当日申报转回的债券,当日可以卖出。
第十八条 债券回购交易集中竞价时,其申报应当符合下列要求:
(一)申报单位为手,1000元标准券为1手；
(二)计价单位为每百元资金到期年收益；
(三)申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍；
(四)申报数量为100手或其整数倍,单笔申报最大数量应当不超过1万手；
(五)申报价格限制按照交易规则的规定执行。
第十九条 国债回购交易设1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天和182天等回购期限；企业债券回购交易设1天、3天和7天等回购期限。
根据市场需要,本所可调整债券回购期限和品种。
第二十条 债券回购交易实行"一次成交、两次结算"制度,具体的清算交收,按照证券登记结算机构的规则办理。
第二十一条 回购到期日,证券登记结算机构根据购回价公式计算应进行交割的资金和质押券数量。
购回价计算公式为:购回价=100元＋年收益×100元×回购天数/360
计算结果按照四舍五入原则取至小数点后三位。
第二十二条 债券回购交易期限按日历时间计算。若到期日为非交易日,顺延至下一个交易日。
第二十三条 可作质押式回购的债券品种,由本所在债券上市通知中予以公布。
第二十四条 债券回购交易的融资方,应在回购期内保持质押券对应标准券足额。
债券回购到期日,融资方可以通过本所交易系统,将相应的质押券,申报转回原证券帐户,也可以申报继续用于债券回购交易。当日申报转回的债券,当日可以卖出。
第四章 附则
第二十五条 本细则下列术语含义为:
(一)净价交易:指在债券现货交易中,以不含有应计利息的价格报价并成交的交易方式。
(二)全价交易:指在债券现货交易中,以含有应计利息的价格报价并成交的交易方式。
(三)质押式回购交易:指将债券质押的同时,将相应债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度而进行的质押融资,交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。其中,质押债券取得资金的会员或特定机构为"融资方"；作为其对手方的会员或特定机构称为"融券方"。
(四)标准券:由不同债券品种按相应折算比率折算形成的,用以确定可通过质押式回购交易进行融资的额度。
(五)标准券折算比率:指各债券现券品种所能折成的标准券金额与债券面值之比。
(六)质押券:指申报提交给证券登记结算机构,作为债券回购交易质押物的债券。
第二十六条 投资者在本所市场进行债券交易,须向本所会员交纳佣金等费用。会员或拥有债券专用席位的机构在本所市场从事债券交易,须向本所交纳交易经手费等费用。
第二十七条 本细则经本所理事会讨论通过后生效,修改时亦同。
第二十八条 本细则由本所负责解释。
第二十九条 本细则自2006年5月8日起实施。
关于印发《杭州市重大危险源安全监督管理规定》的通知
杭州市人民政府法制办公室
关于印发《杭州市重大危险源安全监督管理规定》的通知
杭府法审告[2008]5号
杭州市安全生产监督管理局：
你局上报的规范性文件《关于印发〈杭州市重大危险源安全监督管理规定〉的通知》（杭安监管危化 [2007]35号）经审查，符合法律、法规、规章等有关规定。
根据《杭州市人民政府规章制定办法》（市政府第194号令）和《关于印发杭州市政府工作部门规范性文件审查办法的通知》（杭政办函[2003]250号）的规定，准予公布。
杭州市人民政府法制办公室
二〇〇八年二月二十二日
杭安监管危化〔2007〕35号
关于印发《杭州市重大危险源安全监督管理规定》的通知
各区、县（市）安全监管局，市级各有关单位：
《杭州市重大危险源安全监督管理规定》已通过市政府法律审查，现印发给你们，请遵照执行。
附件：杭州市重大危险源安全监督管理规定
二○○七年十二月二十九日
杭州市重大危险源安全监督管理规定
第一章 总 则
第一条 为加强对杭州市重大危险源的安全监督管理，预防重特大事故的发生，保障人民生命财产安全，根据《中华人民共和国安全生产法》、《浙江省安全生产条例》、《危险化学品安全管理条例》、《杭州市安全生产责任制规定》等有关法律、法规和规章，制定本规定。
第二条 本规定所称重大危险源是指符合《重大危险源辨识》（GB18218）规定的单元。
重大危险源单位是指存在重大危险源的生产经营单位。
第三条 杭州市辖区内重大危险源的登记、检测、评估、监控、应急救援和监督检查，适用本规定。
第四条 杭州市重大危险源的安全监督管理实行“单位全面负责，部门依法监管”的原则。
第二章 辨识分级和申报登记建档
第五条 杭州市重大危险源按可能产生的最严重事故后果及危害程度，划分为三级：
（一）一级重大危险源：死亡半径在200m以上；
（二）二级重大危险源：死亡半径在100m-200m；
（三）三级重大危险源：死亡半径在100m以下。
第六条 重大危险源的等级确认，由安全评价机构在对重大危险源进行安全评价后得出结论，各级安全生产监督管理部门（以下简称安全监管部门）根据安全评价机构出具的评价报告确定的等级进行公布。
第七条 各级安全监管部门和市属企业主管单位（以下简称市级有关单位）应当建立、健全本辖区内重大危险源的安全监督管理档案，并按照下列规定实行逐级报告制度。
每月28日前，各区、县（市）安全监管部门和市级有关单位分别负责本辖区内、本系统内重大危险源单位的申报登记建档和逐级上报工作；次月10日前，市级安全监管部门负责本辖区内重大危险源单位的申报登记建档和逐级上报工作。
第八条 重大危险源申报登记建档范围按照国家标准和行业标准执行，申报登记建档使用杭州市统一的数据管理软件。
第九条 重大危险源单位应及时申报、登记、建档并登录杭州市统一的数据管理软件完成上报。
首次登记建档后，每年6月30日、12月31日前，均应登录杭州市统一的数据管理软件，对本单位信息和重大危险源监控措施的实施情况进行上报。
第十条 重大危险源单位凡涉及以下基本信息内容变更的，应立即登录杭州市统一的数据管理软件上报变更情况：
（一）单位名称；
（二）法定代表人；
（三）单位地址；
（四）联系方式；
（五）危险源种类及基本特征；
（六）应急救援预案。
重大危险源单位在生产过程、材料、工艺、设备、防护措施和环境等因素发生重大变化，或者国家有关法规、标准发生变化时，重大危险源单位应当委托具备相应资质的评价机构对重大危险源重新进行安全评价，并及时上报变更情况。
第十一条 因情况变化已不再构成重大危险源的，重大危险源单位要及时登录杭州市统一的数据管理软件申请核销。
第三章 安全生产保障措施
第十二条 重大危险源单位是本单位安全生产的责任主体，应当依法加强重大危险源的安全管理与检测监控，确保安全生产。
重大危险源单位主要负责人对本单位重大危险源的安全生产工作全面负责，其他负责人对各自职责范围内重大危险源的安全生产工作负责。
第十三条 重大危险源单位应当建立、健全重大危险源安全管理与检测监控的规章制度、实施方案，重大危险源场所、设备、设施的安全技术标准和安全操作规程。
第十四条 重大危险源单位应当建立、健全安全生产责任制，形成安全生产责任体系；应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。
第十五条 重大危险源单位应当保障重大危险源安全管理与检测监控所必需的资金投入，改善生产条件，确保安全生产。
第十六条 重大危险源单位应当建立、完善重大危险源安全管理与检测监控台帐，对重大危险源的安全状况进行定期检查，对运行情况进行全程监控；发现事故隐患，立即予以整改；对不能立即整改的，应当采取切实可行的安全措施，防止事故发生，并及时报告当地县级以上人民政府安全监管部门。
第十七条 重大危险源单位应当开展从业人员安全生产教育和培训，告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施，使其熟悉重大危险源安全管理制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能。应当建立从业人员安全生产教育和培训档案，安全生产教育和培训记录应当由从业人员本人签名；重大危险源单位的主要负责人以及专职安全生产管理人员，应当经负有安全生产监督管理职责的部门培训考核合格后方可任职；特种作业人员应当依法取得特种作业操作资格证后方可上岗作业。
第十八条 重大危险源单位应当确保场所和设施、设备符合法律、法规、规章和有关国家标准、行业标准规定的安全生产要求，设置重大危险源安全警示牌等安全警示标志，制定安全检查内容和要求，进行经常性检查、维护、保养，并定期检测检验，保证其完好，做好检查、维护、保养、检测检验台帐记录。
第十九条 生产、储存、使用危险化学品构成重大危险源的单位，应当依法定期委托具有相应资质的安全评价机构进行安全评价。
第二十条 重大危险源单位应当制定并及时修订重大危险源应急救援预案，建立应急救援组织，配备应急救援器材、设备，落实各项安全监控措施；应当每年至少进行一次应急救援预案演练，并做好台帐记录；应当将重大危险源可能发生事故时的危害后果、应急措施等信息告知周边相关单位和人员。
第二十一条 从事重大危险源安全检测检验、安全评价业务的中介机构应当具备国家规定的资质条件，并对其做出的检测检验和安全评价的结果负责。
第四章 安全生产监督管理
第二十二条 全市建立由市、县（区、市）安全监管部门、乡镇（街道）安全生产监督管理机构以及市级有关单位构成的重大危险源分级监管体系。
对各区、县（市）辖区内的一、二级重大危险源由重大危险源单位、所在地乡镇（街道）安全生产监督管理机构、当地县（区、市）安全监管部门进行监管；三级重大危险源由重大危险源单位、所在地乡镇（街道）安全生产监督管理机构进行监管。
属市级有关单位系统内的一、二级重大危险源由重大危险源单位、市级有关单位、市安全监管部门进行监管；三级重大危险源由重大危险源单位、市级有关单位进行监管。
第二十三条 各级安全监管部门以及市级有关单位使用杭州市统一的数据管理软件，对重大危险源的各类信息加强监督管理。
第二十四条 重大危险源单位、各级安全监管部门和市级有关单位应当落实监管责任人，具体负责定期监督检查和申报登记报告工作，并使用杭州市统一的数据管理软件，及时做好台帐记录。
第二十五条 各级安全监管部门和市级有关单位应当按照监管职责，定期组织各有关单位对重大危险源进行现场监督检查，督促重大危险源单位加强对重大危险源的安全管理与检测监控。
对各区、县（市）辖区内的一、二级重大危险源的监督检查由重大危险源所在地区、县（市）安全监管部门负责组织；对三吨卮笪Ｏ赵吹募喽郊觳橛芍卮笪Ｏ赵此诘叵缯颍ń值溃┌踩喽焦芾砘垢涸鹱橹?lt;BR> 属市级有关单位系统内的一、二级重大危险源的监督检查由市安全监管部门负责组织；对三级重大危险源的监督检查由市级有关单位负责组织。
监督检查的内容包括：
（一）预防安全生产事故措施的落实情况；
（二）重大危险源的登记建档等情况；
（三）重大危险源的安全评价、检测、监控情况；
（四）重大危险源设备危害、保养和定期检测情况；
（五）重大危险源现场安全警示标志设置的情况；
（六）从业人员的安全培训教育情况；
（七）应急救援组织建设和人员配备的情况；
（八）应急救援预案和演练工作的情况；
（九）配备应急救援器材、设备及维护、保养的情况；
（十）重大危险源日常管理的情况；
（十一）法律、法规规定的其他事项。
第二十六条 各级安全监管部门和市级有关单位在监督检查中发现重大危险源存在事故隐患，应当责令或建议安全监管部门责令重大危险源单位立即整改；在整改前或者整改中无法保证安全的，应当责令或建议安全监管部门责令重大危险源单位从危险区域内撤出作业人员，暂时停产、停业或者停止使用；难以立即整改的，应当限期完成整改，并采取切实有效的防范、监控措施。
第二十七条 任何单位或者个人对重大危险源单位存在的事故隐患或安全生产违法行为，均有权向安全监管部门举报。
第二十八条 各级安全监管部门每年应向本级政府及公安、规划、质监、卫生、环保、工商、消防等部门提供本辖区重大危险源单位的基本情况，便于共同加强监督管理。
第五章 附 则
第二十九条 有关法律、法规对重大危险源监督管理另有规定的，适用其规定。
第三十条 本规定由杭州市安全生产监督管理局负责解释。
第三十一条 本规定自2008年3月1日起施行。