中国证券监督管理委员会


关于做好2001年度期货经纪公司年检工作的通知

2002年1月22日　　证监期货字［2002］10号


各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：

　　2001年度期货经纪公司年检工作即将开始，为切实做好年检工作，督促公司规范运作，现将年检有关事项通知如下：

　　一、各派出机构在接本通知后，应及时将年检内容和要求通知各期货经纪公司，督促各公司将《期货经纪公司年度检查报告表》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格年检表》和年度报告等材料尽快报派出机构初检。派出机构须在2002年4月30日前就公司和高管人员年检情况分别出具初检报告，连同相关材料报中国证监会复审。公司年检报告中应对发现问题的公司和营业部进行简要说明，对未通过初检公司的情况进行详细说明。

　　二、各派出机构应按照《期货经纪公司管理办法》的要求对期货公司进行全面检查。公司的财务状况，特别是客户保证金、注册资本和资产质量是年检工作的例行重点。在此基础之上，今年年检要突出对已领取经营许可证营业部的合规经营情况和各公司执行证监期货字［2001］28号文情况的检查，将其作为今年年检的一项重点内容。

　　三、对已领取经营许可证的营业部，重点检查其是否按照“统一结算、统一风险控制、统一财务管理和统一资金调拨”的要求规范经营；营业部是否存在承包、联营和承租现象；营业部的业务活动是否合规。检查中发现问题应责成公司和营业部限期整改，同时通知公司所在地派出机构。公司和营业部所在地派出机构均应在公司年检报告中对存在问题的营业部进行说明并提出处理建议。对期货经纪公司不符合营业部条件但仍在开展经纪业务的代理点要督促公司制定妥善的清理方案，确保在今年6月30日前完成清理。要通过年检督促公司做好此类代理点的清理工作。

　　四、各派出机构应按照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》的规定，在高管人员自我评价和公司年度评价基础上，通过审核材料、考核谈话等方式，重点考察高管人员职业道德、管理能力、工作业绩、法规执行等方面的情况，对其作出综合评价。对2001年度曾有违法违规行为公司的高管人员要重点考察，核实其是否对公司出现的问题负有直接责任，并在高管人员年检报告中做出明确说明。对期货经纪公司的违法违规行为负有直接责任的高管人员，派出机构要根据管理办法作出相应处理。

　　五、年度财务报告一律由具备证券、期货业务资格的会计师事务所及注册会计师进行审计。年度报告内容与格式应符合《关于做好期货经纪公司年度审计和报告工作的通知》(证监会计字［2000］1号)及修改后的要求。会计报表附注中应对营业部的资金管理、交易、结算规则，客户保证金的管理方法进行说明。会计师事务所出具的审计报告，如果不属于标准无保留意见审计报告，需对出具此类审计报告的原因及相关事项对财务状况、经营成果的影响作出书面说明。

　　六、为进一步加强期货经纪公司内控制度建设，在2001年检中，各公司除按常规提供审计报告外，还需委托会计师事务所在审计工作基础上向中国证监会及其派出机构出具期货公司《内控制度评价报告》，对公司法人治理、结算、财务会计、保证金管理、营业部管理等方面内控制度的有效性进行评价。

　　七、派出机构必须对辖区内期货公司及营业部进行现场检查。辖区内公司数量在10家以下的，应全部进行现场检查，数量超过10家的，可选择重点进行抽查，但抽查数量不得少于10家。对辖区内营业部的检查比例比照对公司的检查比例执行。检查工作不能只停留于表面或流于形式。检查时应对期货公司及营业部业务流程各环节相关交易、结算、财务会计资料进行抽查。同时，要结合现场检查，检查公司高管人员是否存在未取得高管任职资格而在公司任职的情况。

　　八、对期货咨询公司的年检依照《关于做好一九九九年度期货经纪、期货咨询公司年检工作的通知》（证监期货字［2000］1号）进行。


内蒙古自治区人民政府


内蒙古自治区防御雷电灾害管理办法

内蒙古自治区人民政府令
第 118 号

　　《内蒙古自治区防御雷电灾害管理办法》已经2002年6月21日自治区人民政府第7次常务会议审议通过，现予发布，自2002年8月1日起施行。

自治区主席　乌云其木格 　　
2002年6月27日 　　

　　第一条　为了加强雷电灾害防御工作，保护人民生命财产安全，保障经济建设顺利进行，依据《中华人民共和国气象法》和《内蒙古自治区气象条例》及有关法律、法规，结合自治区实际，制定本办法。
　　第二条　在自治区行政区域内从事防御和减轻雷电灾害(以下简称防雷减灾)工作及其相关管理活动，必须遵守本办法。
　　第三条　防雷减灾工作实行预防为主、防治结合的方针。防雷减灾工作应当坚持统一规划、统一部署、统一管理的原则。
　　第四条　自治区气象主管机构负责组织、协调、管理和指导自治区防雷减灾工作。
　　盟市、旗县气象主管机构负责本行政区域内防雷减灾工作。
　　未设气象主管机构的旗县区，其防雷减灾工作由所在盟市气象主管机构负责。
　　各级公安消防、质量技术监督、城市规划和建设等行政主管部门应当按照各自职责，协同各级气象主管机构实施本办法。
　　电力部门负责电力高压线路、发电、变电及高压设施的雷电防御工作，并接受当地气象主管机构监督。
　　第五条　下列场所或者设施，按国家规范安装防雷装置：
　　(一)《建筑物防雷设计规范》规定的一、二、三类防雷建筑场、构筑物、易燃易爆场所、物资仓库、露天堆场；
　　(二)石油、化工生产或者贮存场所；
　　(三)电力生产设施和输配电系统；
　　(四)厂矿、企业自动控制系统；
　　(五)广播电视、邮电通信、计算机信息系统；
　　(六)交通运输、医疗卫生、金融证券等社会化公共服务系统的主要设施；
　　(七)按照法律、法规、规章和有关技术规范，应当安装防雷装置的其他场所和设施。
　　第六条　从事雷电灾害防护装置(以下简称防雷装置)的设计和施工单位，要严格执行国家规范和部门防雷标准规范。对安装的防雷装置，应当符合国务院气象主管机构规定的使用要求，并由具有相应防雷工程专业设计或者施工资质的单位承担设计或者施工。
　　第七条　对从事防雷装置检测、防雷工程专业设计或者施工的单位实行资质管理制度。
　　对从事防雷专业活动的专业技术人员实行资格管理制度。
　　第八条　防雷工程专业设计或者施工的单位，应当在按照有关规定取得相应资质证书后，在其相应资质等级许可的行业、范围内从事防雷工程专业设计或者施工。
　　从事建筑物、构筑物防雷工程专业设计、施工的单位，应持有建设行政主管部门颁发的建设工程设计、施工资质证书。建设行政主管部门颁发资质证书时，应征求同级气象主管机构的意见。
　　第九条　从事防雷装置检测、防雷工程专业设计或者施工等活动的专业技术人员，应当参加自治区气象主管机构或者其他有关部门资格认可的组织进行的专业培训，经考核合格后取得相应的资格证书。
　　第十条　防雷装置的设计实行审核制度。
　　防雷装置的设计审核由当地气象主管机构承担。对新建、扩建、改建的建筑物、构筑物防雷装置的设计审核，当地气象主管机构可会同建设行政主管部门有关单位进行。未经审核同意的设计方案，不得交付施工。
　　对不符合防雷标准、规范的防雷工程专业设计方案，防雷工程专业设计单位应当按照审核结论进行修改并重新报批。
　　第十一条　建设和施工单位应按审核批准的防雷工程设计方案进行施工，当地气象主管机构应进行跟踪质量检测并参加建设单位组织的竣工验收。检测不合格的，建设、施工单位必须及时整改。竣工验收不合格的，不得投入使用。
　　建设、施工单位不得擅自取消或者变更设计方案，确需更改原设计方案时，应按原审批程序重新报批，审批后方可按新方案实施。
　　第十二条　各级气象主管机构应当建立完善的检测工作制度，必须执行国家有关标准和规范，保证防雷检测报告的真实性、科学性、公正性。
　　第十三条　按本办法第五条规定安装的防雷装置，实行定期检测制度，每年一次。易燃易爆场所的防雷装置，每半年检测一次。合格的发给合格证，不合格的应限期整改。
　　居民住宅的防雷设施，由主管单位或物业管理部门配合气象主管机构做好年度检测工作。
　　第十四条　具有防雷检测资质的检测单位对防雷装置检测后，应当出具检测报告，检测项目全部合格后颁发合格证。不合格的应限期整改。
　　第十五条　各企事业单位应当加强防雷减灾工作，定期检测、维修防雷装置，加强专业人员的技术培训工作，并接受当地人民政府安全生产管理部门的监督检查。
　　第十六条　各级气象主管机构负责本地区的雷电灾害调查和雷击事故鉴定工作。各有关部门和单位应当建立相应的雷电灾害调查制度，在发生雷灾后5日内向所在地气象主管机构报告。当年雷电灾害情况由当地气象主管机构汇总后上报人民政府和上一级气象主管机构。
　　第十七条　气象主管机构应当加强对全区雷电灾害的监测和预警系统的建设工作，提高雷电灾害预警和防雷减灾服务能力，逐步提高灾情调查的科学性，组织对防雷减灾技术、防雷产品以及雷电监测预警系统的研究和开发。
　　第十八条　雷电防护产品应当符合国家规定的质量要求，并接受气象主管机构的监督检查。
　　第十九条　违反本办法规定，有下列行为之一的，由旗县级以上气象主管机构给予警告，责令限期改正。逾期不改正的，处1000元以下的罚款：
　　(一)应当安装防雷装置而拒不安装的；
　　(二)不具备防雷检测、防雷工程专业设计或者施工资格，擅自从事防雷检测、防雷工程专业设计或者施工的；
　　(三)防雷工程专业设计未经当地气象主管机构审核合格，擅自施工的；
　　(四)防雷工程在施工过程中拒绝当地气象主管机构进行跟踪质量检测的；
　　(五)已有防雷装置，拒绝进行检测或者经检测不合格又拒不整改的；
　　(六)对重大雷电灾害隐瞒不报的；
　　(七)安装和使用不符合使用要求的防雷装置的。
　　第二十条　防雷工作人员由于玩忽职守，导致重大雷电灾害事故的，由所在单位依法给予行政处分；致使国家利益和人民生命财产遭到重大损失，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第二十一条　本办法下列用语的含义：
　　(一)“防雷工程”，雷电防护的建设项目，按其性能具体分为：
　　1.直击雷防雷工程：由接闪器(包括避雷针、带、线、网)、引下线、接地装置以及其他连接导体组成具有防御直击雷性能的系统装置建设项目。
　　2.雷电电磁脉冲防护工程：由电磁屏蔽、等电位连接、共用接地网、电涌保护器以及其他连接导体组成，具有防御雷电电磁脉冲(包括雷电感应和雷电波侵入)性能的系统装置建设项目。
　　(二)“防雷装置”，具有防御直击雷、雷电感应和雷电波侵入性能的接闪器、引下线、接地装置、电涌保护器以及其他连接导体的总称。
　　(三)“雷电灾害”，因直击雷、雷电感应、雷电波侵入造成人员伤亡、财产损失。
　　第二十二条　本办法自2002年8月1日起施行。