关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见
中国证券监督管理委员会
证监会公告[2009]13号
为了进一步健全新股发行机制、提高发行效率，我会制定了《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，现予公布，自2009年6月11日起施行。
二○○九年六月十日
关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见
近年来，在党中央、国务院正确领导下，我国资本市场进行了一系列重大基础性和制度性改革，取得了显著成效。市场规模和容量跨上新台阶，市场机制和结构逐步优化，投资者入市踊跃，各类企业利用资本市场健全机制、融入资本的态度积极，资本市场的重要性日益突出。为了进一步健全机制、提高效率，有必要对新股发行体制进行改革和完善以适应市场的更大发展。经过对股票发行体制改革有关问题进行广泛调查研究，我会对进一步改革和完善新股发行体制提出以下指导意见：
一、改革原则、基本内容和预期目标
（一）改革原则。坚持市场化方向，促进新股定价进一步市场化，注重培育市场约束机制，推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责，重视中小投资人的参与意愿。
（二）基本内容。在新股定价方面，完善询价和申购的报价约束机制，淡化行政指导，形成进一步市场化的价格形成机制。在发行承销方面，增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，强化买方对卖方的约束力和承销商在发行活动中的责任，逐步改变完全按资金量配售股份；适时调整股份发行政策，增加可供交易股份数量；优化网上发行机制，股份分配适当向有申购意向的中小投资者倾斜，缓解巨额资金申购新股状况；完善回拨机制和中止发行机制。同时，加强新股认购风险提示，明晰发行市场的风险。
（三）预期目标。一是市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得以强化。二是提升股份配售机制的有效性，缓解巨额资金申购新股状况，提高发行的质量和效率。三是在风险明晰的前提下，中小投资者的参与意愿得到重视，向有意向申购新股的中小投资者适当倾斜。四是增强揭示风险的力度，强化一级市场风险意识。
二、近期改革措施
新股发行体制涉及面广、影响大，为保证改革的平稳推进，拟采取分步实施、逐步完善的方式，分阶段推出各项改革措施。现阶段主要推出如下四项措施：
（一）完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制。询价对象应真实报价，询价报价与申购报价应当具有逻辑一致性，主承销商应当采取措施杜绝高报不买和低报高买。发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定每笔申购的最低申购量。对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的，发行人应当提前在招股说明书中披露用途。
（二）优化网上发行机制，将网下网上申购参与对象分开。对每一只股票发行，任一股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购，所有参与该只股票网下报价、申购、配售的股票配售对象均不再参与网上申购。
（三）对网上单个申购账户设定上限。发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定单一网上申购账户的申购上限，原则上不超过本次网上发行股数的千分之一。单个投资者只能使用一个合格账户申购新股。
（四）加强新股认购风险提示，提示所有参与人明晰市场风险。发行人及其主承销商应当刊登新股投资风险特别公告，充分揭示一级市场风险，提醒投资者理性判断投资该公司的可行性。证券经营机构应当采取措施，向投资者提示新股认购风险。
其他改革措施，在统筹兼顾市场发展的速度、改革的力度和市场的承受程度的基础上，择机推出。
三、切实落实各项改革措施
新股发行体制改革需要市场参与各方密切配合，市场各方应当提高认识，制定相应方案，周密部署，切实将各项改革要求落到实处。
发行人应当树立发行上市的正确理念，积极履行信息披露义务，加强募集资金管理，提高上市公司经营水平，维护股东合法权益。
承销商（保荐机构）及其他证券公司应当勤勉尽责，诚实守信，经营活动中维护买卖双方的长期利益和根本利益。具体工作中要在机构、人员、制度和技术等方面加以改进和适应，不断提高专业服务能力。
询价对象应当发挥专业机构的作用，认真、审慎、专业地掌握资料、分析研判、理性定价，从而形成对市场的理性引导。
投资者应当充分关注定价市场化蕴含的风险因素，知晓部分股票上市后可能跌破发行价，切实提高风险意识，强化价值投资理念，避免盲目炒作。
相关自律组织应当积极采取措施，切实加强对参与新股发行的承销商、询价对象、股票配售对象、证券公司的自律管理和服务。
教育部关于启动实施全国中小学教师教育技术能力建设计划的通知
教育部
教育部关于启动实施全国中小学教师教育技术能力建设计划的通知
2005-04-04
教师〔2005〕5号
为了贯彻经国务院批准的《2003－2007年教育振兴行动计划》，配合基础教育课程改革和“农村中小学现代远程教育计划”的实施，提高中小学教师教育技术能力水平，按照《教育部关于加快推进全国教师教育网络联盟计划，组织实施新一轮中小学教师全员培训的意见》（教师〔2004〕4号）精神，现决定启动实施全国中小学教师教育技术能力建设计划。
全国中小学教师教育技术能力建设计划的宗旨是：以《中小学教师教育技术能力标准（试行）》为依据，以全面提高教师教育技术应用能力，促进技术在教学中的有效运用为目的，建立教师教育技术培训和考试认证体系，组织开展以信息技术与学科教学有效整合为主要内容的教育技术培训,全面提高广大教师实施素质教育的能力水平。
该计划按照“总体规划、分步实施、学用结合、注重实效”的原则组织实施。从2005年开始，组织部分省（自治区、直辖市）先行试点。在取得经验的基础上，从2006年开始在全国范围内推开。到2007年底，各省（自治区、直辖市）通过采取多种途径和方式，使绝大多数中小学教师普遍接受不低于50学时的教育技术应用能力培训，并参加国家统一组织的教育技术能力水平考试认证。
该计划是一项复杂的系统工程。为保证计划的顺利实施，我部成立由主管部领导担任组长，由师范教育司、中央电教馆、教育部考试中心、全国教师教育网络联盟秘书处等共同组成全国中小学教师教育技术能力建设计划项目实施工作领导小组，对该计划实施工作进行宏观指导，研究协调解决计划实施过程中的重大问题。项目办公室设在中央电教馆，负责该计划的具体组织实施工作。
各省级教育行政部门要按照我部统一部署，加强对本省（自治区、直辖市）计划实施工作的领导和统筹，要成立由省级教育行政部门主管领导担任组长的领导小组，建立有力的组织保障体系，确保计划的顺利实施；要将该计划实施工作纳入本地区加快推进教师网联计划的整体框架之下，积极协调和充分发挥有关教师教育机构、电教系统、考试系统等有关方面的积极性和重要作用，形成合力，共同推进该计划的实施；要进一步理顺教师培训管理体制，形成有利于计划顺利推进的政策环境；要建立计划实施的经费保障机制，坚持以各级政府投入为主，多渠道筹措计划项目经费；要将本省（自治区、直辖市）正在实施和准备实施的相关项目纳入计划，避免重复培训；要建立该计划质量监控和管理体系，加强计划实施过程和效果的评估，认真研究和解决计划实施过程中出现的各种问题；要加强区域间实施计划工作的合作和交流，相互借鉴，共同促进计划工作的顺利开展。
启动实施该计划是落实《2003－2007年教育振兴行动计划》的一项重要任务，对于加快推进教育信息化，促进基础教育课程改革，规范教师培训工作，提高教师教育技术应用能力和教师队伍整体素质等具有重要意义。希望各省级教育行政部门高度重视，加强领导，周密安排，精心设计，充分发挥和调动一切积极因素，团结协作，扎实工作，保证该计划的实施达到预期目的。
请各省级教育行政部门根据本通知和《全国中小学教师教育技术能力建设计划》的精神，结合本地区实际，研究制定本省（自治区、直辖市）具体实施方案。拟于2005年开始实施该计划工作的省（自治区、直辖市）请于5月15日前将本省（自治区、直辖市）实施计划的申请报告和计划实施方案分别报送教育部师范教育司和项目办公室。
全国中小学教师教育技术能力建设计划
为了贯彻经国务院批准的教育部《2003－2007年教育振兴行动计划》，配合基础教育课程改革和“农村中小学现代远程教育计划”，提高中小学教师教育技术应用能力和水平，促进教师专业化发展，根据《教育部关于加快推进全国教师教育网络联盟计划，组织实施新一轮中小学教师全员培训的意见》的要求制定本计划。
一、宗旨和意义
全国中小学教师教育技术能力建设计划的宗旨是：以《中小学教师教育技术能力标准(试行)》为依据，以全面提高中小学教师教育技术应用能力，促进技术在教学中的有效运用为目的，建立中小学教师教育技术培训和考试认证制度，组织开展以信息技术与学科教学有效整合为主要内容的教育技术培训，全面提高广大教师实施素质教育的能力水平。
实施全国中小学教师教育技术能力建设计划，是推进教育信息化，实施素质教育和促进基础教育课程改革，提高教育质量的迫切需要；是促进教师专业发展，建设专业化教师队伍的必然要求。通过本计划的实施，建立一套规范性、权威性的中小学教师教育技术标准、培训、考试和认证体系，对于进一步规范教师教育技术培训管理，提高教育技术培训质量，对于进一步促进以信息技术为主的现代教育技术与教学的整合，提高教育教学水平具有重要意义。
二、目标和任务
1．目标
——依据《中小学教师教育技术能力标准（试行）》，在2005－2007年间，利用多种途径和手段，组织全国中小学教师完成不低于50学时的教育技术培训，使中小学教师教育技术应用能力显著提高。
——建立中小学教师教育技术能力水平培训和考试认证制度，形成全国统一规范的教师教育技术能力水平培训和考试认证体系。到2007年，全国大多数教师参加国家统一组织的教育技术能力水平考试。逐步将教师应用教育技术的能力水平与教师资格认证、职务晋升等相挂钩，形成鼓励广大教师不断提高自身教育技术应用水平的动力机制。
2．任务
——制定培训大纲，开发培训资源
以《中小学教师教育技术能力标准（试行）》为依据，吸收和借鉴国内外先进的教育技术培训理念、内容和方法，注意与相关培训的衔接和整合，研究制定《中小学教师教育技术培训大纲》和培训方案 ，在此基础上，组织力量研究开发优质教师教育技术培训资源。
——加强基地建设，组织开展培训
加强教师教育技术培训基地建设，建立国家、省、市（地）、县（市、区）四级教师教育技术培训体系。制定《中小学教师教育技术培训基地评估标准》，在组织对各级培训基地的评估认定的基础上，有计划、有步骤地组织各级教育技术骨干培训者和骨干教师的培训。同时，加快推进全国教师网联计划，通过“人网、天网、地网”的结合，采用多种方式和方法，组织广大教师参加教育技术培训。加强与其他相关培训的衔接与整合，在充分研究和论证相关培训内容的基础上，通过制定免修、承认部分培训内容的办法，减少重复培训，提高培训效益。
——制定考试大纲和考试办法，组织统一考试
以《中小学教师教育技术能力标准（试行）》和《中小学教师教育技术培训大纲》为依据，在强调应用性和实践性的基础上，研究制定《中小学教师教育技术水平考试大纲》和考核办法。有计划、分步骤地组织通过教育技术培训的教师，参加国家统一组织的教育技术能力水平考试，成绩合格者获得教育部监制、教育部考试中心印制的教育技术能力水平等级证书。
——建立认证制度，促进教师教育技术能力水平不断提高
加强政策研究，制定配套政策，建立教师教育技术能力认证制度。研究制定与教师教育技术培训、考试相关的配套政策，将教师教育技术能力水平证书与教师资格认证和再认证制度，以及教师职务晋升条件相挂钩，形成促进广大教师积极参加教育技术培训和考试，不断提高教育技术能力水平的有效机制。
三、组织管理
为加强对本计划实施的组织管理，教育部组成全国中小学教师教育技术能力建设计划项目实施工作领导小组，领导小组由主管部领导担任组长，师范教育司、中央电教馆、教育部考试中心和教师网联秘书处负责人参加，主要负责对计划实施工作的宏观指导，研究协调解决计划实施过程中的重大问题等。
项目办公室设在中央电教馆，负责本计划的具体组织实施工作。主要职责包括：负责与各地的联系、协调、沟通与交流，总结经验，发现问题；负责组织对国家级培训基地的评估认定，并会同各省对省级培训基地的评估认定；会同省级教育行政部门组织对各地培训、考试和认证工作的评估和监控；承担研究制定教师教育技术培训方案和培训基地标准，参与培训教材的开发等。
教育部考试中心负责制定考试大纲，组织考试命题；负责考务组织与管理；印制并颁发教师教育技术水平考试证书等。
全国教师教育信息化专家委员会负责制定、解读与完善《中小学教师教育技术能力标准（试行）》。研究制定《中小学教师教育技术培训大纲》、审定《中小学教师教育技术水平考试大纲》和审定培训教材等。
全国教师网联成员承担国家级培训基地建设与骨干培训者及骨干教师的国家级培训，参与培训课程与教材的开发，组织开展远程教育技术培训等。
各省级教育行政部门结合本省（自治区、直辖市）实际，建立相应组织管理体系，确保计划实施工作顺利进行。
四、工作安排和实施步骤
1．工作安排
本计划按照“总体规划、分步实施、学用结合、注重实效”的原则组织实施。2005年首先在部分省（自治区、直辖市）启动试点工作。从2006年开始在全国范围内全面实施。到2007年底，通过多种途径和渠道，完成对全国中小学教师的教育技术培训和国家统一组织的教育技术能力水平考试认证，使广大教师教育技术应用能力水平显著提高。
2．实施步骤
——统一思想，布置工作
2005年4月上旬，全面启动部署中小学教师教育技术能力建设计划实施工作。宣传本计划的重要性和必要性，统一思想，提高认识。
——确定试点地区，启动培训工作
2005年5月，确定启动实施计划的试点省（自治区、直辖市）。根据培训基地标准，项目办公室组织专家对国家级培训基地进行评估认定，并会同各省（自治区、直辖市）组织对省级培训基地进行评估认定，各省（自治区、直辖市）组织对市（地）级及县（市、区）培训基地进行评估认定。经评估认定合格的培训基地有资格进行教师教育技术培训。从2005年8月开始，培训基地展开培训工作。
——印发考试大纲，组织统一考试
2005年10月，印发《中小学教师教育技术水平考试大纲》，12月，由教育部考试中心组织第一次教师教育技术水平考试，以后每年组织2次全国教师教育技术水平考试。考试合格者获得由教育部监制，由教育部考试中心统一印制和颁发的教师教育技术水平考试证书。
——加强评估，总结经验，不断完善
从计划启动开始，项目办公室将组织专家对试点地区实施的过程和效果等方面进行跟踪评估。各试点地区也要成立专家组，加强对试点地区计划实施过程及效果的指导和评估，及时总结经验，发现和解决问题，逐步完善工作，为逐步推广奠定基础。
五、保障措施
1．统一认识，加强领导
实施中小学教师教育技术能力建设计划是教师教育改革创新的一项重要举措，立足于为基础教育课程改革和农村中小学教师现代远程教育计划服务。各地要充分认识实施本计划的必要性和重要性，统一思想，加强领导，要成立由省级教育行政部门主管领导担任组长的领导小组。要根据本计划实施工作的总体要求，结合本省（自治区、直辖市）的实际，研究制定本省（自治区、直辖市）开展本计划的具体实施方案，建立健全组织领导和实施机构，有计划、有步骤地推进计划实施工作的开展。
2．整合力量，分工合作
各省级教育行政部门要将本计划的实施工作纳入本省（自治区、直辖市）推进教师网联计划，实施新一轮教师培训整体规划。要充分调动和发挥相关部门和专业机构的积极性和优势，分工合作，形成合力，共同推进计划的实施。要根据本计划的总体安排和要求，建立健全行之有效的教师教育技术培训和考试认证的具体实施办法，保证工作的顺利开展。
3．建立开放、高效的培训体系，切实加强培训基地建设
各地教育行政部门要加强对各级培训基地的建设和管理。要将实施工作与加快推进区域性教师网联计划相结合，积极推进各级教师培训机构的改革和发展，整合共享优质教师教育资源，构建现代、高效的教师培训体系，充分利用“人网、天网、地网”等多种途径，开展教师培训和实施工作。要严格按照培训基地标准对各级培训基地进行评估认定。要明确各级培训基地的职责和分工，国家级基地主要负责骨干培训者和骨干教师的国家级培训；省级基地主要负责培训者的培训和省级骨干教师培训；市（地）级基地负责对本地骨干教师和县培训辅导员的培训；县教师培训机构主要配合上一级培训基地，组织和管理本地教师培训、考试，以及提供学习辅导、资源支持与技术服务。
4．加强培训管理，提高质量和效益
各省（自治区、直辖市）要进一步理顺教师培训管理体制，明确教师培训主管部门的责任，对教师培训进行规范管理，坚决制止多头管理，重复培训，乱办班的现象。要以教育技术标准为依据，严把质量关，要在科学论证的基础上，认真研究制定将本地区与其它教师信息技术培训项目纳入本计划进行统筹考虑的具体办法。积极探索实现教师教育技术培训考试与电大学历教育、自学考试、函授教育、成人学历教育、网络学历教育中教育技术课程学分沟通互认的办法。要建立评估机制，加强实施过程和实施效果评估，研究解决工作中出现的问题，切实提高本计划实施的质量和效益。
5．加强政策研究，建立政策保障机制
各地要研究制定有利于本计划实施的相关政策，从实际出发，从教师专业发展需要出发，制定教育技术培训、考试与中小学教师职务晋升、资格认定等相挂钩的具体办法，形成促进广大教师参加教育技术培训的制约机制和激励机制。
6．加强经费投入，建立经费保障机制
各地要切实加大教师培训经费的投入力度，要按照有关法律法规的要求，建立健全以各级政府财政投入为主，多渠道筹措教师培训经费。要积极争取各级财政设立教师教育技术培训的专项经费。要积极整合和利用正在实施的国内外有关项目的经费，充分发挥国家第二期贫困地区义务教育工程和农村中小学现代远程教育工程等教师培训经费的作用。积极争取和拓展其它经费来源渠道，切实保障本计划工作的持续健康发展。